昨(zuó)日晚(wǎn)间(jiān)，证(zhèng)监(jiān)会就(jiù)《证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管活动，保护投资者合(hé)法权益(yì)，维(wéi)护(hù)证券期货市场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨(zuó)日(rì)向社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货交易(yì)所向市场相关机(jī)构提(tí)供主机交易托管资源，为行业提供(gōng)信息科技基础支(zhī)撑服务，对(duì)于(yú)提(tí)升行业信(xìn)息基础(chǔ)设(shè)施运维水平，保障(zhàng)行业(yè)信息系统安(ān)全稳定(dìng)运行发挥了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期货(huò)市场的不断(duàn)发展，主机交易托管(guǎn)资源分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线路(lù)时延不尽一(yī)致、安(ān)全保障能力有待提升等问题(tí)逐渐(jiàn)凸(tū)显，为进一步规范(fàn)证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动(dòng)，促(cù)进证券期货(huò)市场的平稳健康发(fā)展，证监(jiān)会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三(sān)。一是全面(miàn)覆盖各(gè)类主(zhǔ)体。结合业务(wù)活动的具(jù)体(tǐ)特点(diǎn)，《管(guǎn)理规定(dìng)》将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管相关主(zhǔ)体分为证券期(qī)货交易所和证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构两部(bù)分，分别提出完(wán)善的监管(guǎn)要求，并要求其(qí)他类型的参与主(zhǔ)体(tǐ)参照(zhào)执行有关(guān)规定。

　　二是(shì)切实守(shǒu)住(zhù)安全底(dǐ)线。安(ān)全运(yùn)行是(shì)从事(shì)主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动的(de)基础(chǔ)和前(qián)提(tí)，《管(guǎn)理规定》规(单反可以带上飞机吗guī)定了主机交易托管资源的安全管理要求(qiú)，明确了证券期货经营机(jī)构的(de)尽职调(diào)查和(hé)业(yè)务审批机(jī)制，从安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券期货交易所和(hé)证券期货经营机构从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关规定(dìng)落地过程中的可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得(dé)感。

　　从主要(yào)内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期(qī)货(huò)行业主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是单反可以带上飞机吗总则明确(què)立法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动的(de)基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源，是(shì)指证券期货交易所提供的机房机柜、通信(xìn)网络(luò)、软件或硬件设施等资源，部署在(zài)相关资(zī)源(yuán)的信息系统可以连(lián)接证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所(suǒ)要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易托管服务有关(guān)要求。主要(yào)包括：要求证券期货交易(yì)所实施专区(qū)管理(lǐ)，统一专(zhuān)区(qū)交易(yì)时延，建设运维要求(qiú)不得低于《证券期货(huò)业信(xìn)息系统托管基本要(yào)求》中三级(jí)系统的(de)受托方(fāng)要求；从资源(yuán)保(bǎo)障、资源分(fēn)配、服务申(shēn)请、服务(wù)协议、收费(fèi)要求、服务退出与资源再分配(pèi)等(děng)方面保障证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)有关(guān)服(fú)务的(de)公平(píng)合理；加强(qiáng)风(fēng)险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建立健全监控指标及应(yīng)急处(chù)置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券(quàn)期货交易所提供主机(jī)交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源和其他主机托管资源进行区(qū)分，对主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)实施专(zhuān)区管理，并确保相关专区到(dào)核(hé)心交易系统(tǒng)通(tōng)信前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经(jīng)营机构要求。明确了(le)证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资源有关(guān)要求。具(jù)体来看(kàn)，从(cóng)安全(quán)保障方面，对证券期货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托管资源(yuán)的一般要求作出规定。从能(néng)力(lì)评(píng)估、治理架构(gòu)、尽(jǐn)职调查(chá)等方面确保证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)能够保障客户设施的(de)安全(quán)运行。明(míng)确证券期(qī)货经营机构对证券期货(huò)交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源(yuán)部署客户提供(gōng)的软件或硬(yìng)件设施（以下简称(chēng)证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)部署客户设施(shī)）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需求(qiú)等方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自(zì)身能力可以保(bǎo)障客(kè)户软件或硬件设(shè)施的(de)安全运行，并将不同客户的(de)信息(xī)系统、客户与经营机构的信息系统进(jìn)行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货交易所的监管报(bào)告义务，规定中国证监会(huì)及其派出机构结合法定(dìng)职责(zé)，对证(zhèng)券期(qī)货交易所及证(zhèng)券(quàn)期货经营机构实施(shī)现场检查和非(fēi)现场检查(chá)，并(bìng)规定相应罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，证券(quàn)期货交易所(suǒ)违(wéi)反(fǎn)本(běn)规(guī)定，或者在监管(guǎn)工作中(zhōng)不(bù)履行(xíng)职(zhí)责，或者不履(lǚ)行本规定有关报告义(yì)务的(de)，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会可以(yǐ)对证券期货交易(yì)所(suǒ)采取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出具(jù)警(jǐng)示函、责令限期改正等行政监管措施(shī)，对有关高级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易(yì)所对其(qí)他(tā)责(zé)任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机构违反本(běn)规定(dìng)，中国(guó)证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关(guān)规定，对(duì)有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖接受监察(chá)调查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监(jiān)察组和浙江省台(tái)州市监委(wěi)监察调查。

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