直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及员(yuán)工双双(shuāng)出马云移民到哪国籍具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职期间实(shí)名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局开出(chū)的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构工作人员(yuán)不(bù)得违(wéi)规从(cóng)事营利(lì)性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视(shì)频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视(shì)频播(bō)放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频(pín)的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时(shí)间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易(yì)伟通过(guò)微博(bó)进(jìn)行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服(fú)务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司(sī)从业人员网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人(rén)员通过网络直播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来(lái)源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应(yīng)进一步(bù)加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其(qí)中提(tí)出，对(duì)于(yú)需要较(jiào)高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证券公司(sī)、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及非法证券活(huó)动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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