近期交易商协会的(de)监管(guǎn)处罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与主体愈发(fā)丰(fēng)富(fù)多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监(jiān)管(guǎn)底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　5月(yuè)11日(rì)，交易商(shāng)协会对建设银(yín)行启动(dòng)自律调查(chá)，这是两(liǎng)天(tiān)内第二家被(bèi)要求(qiú)自律调查的大行。今(jīn)年(nián)以(yǐ)来，交易商协会已对多家金融机构启动(dòng)自律调查(chá)，监管力度在持续加(jiā)大(dà)。

　　多家(jiā)金融(róng)机构接连被通报

　　5月(yuè)11日(rì)，中国银行(xíng)间市场交(jiāo)易商(shāng)协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示(shì)，基(jī)于(yú)监管部(bù)门反(fǎn)馈线索，依据(jù)《银行间债券市场自律(lǜ)处(chù)分规(guī)则》，交易(yì)商协会(huì)已对中国建设(shè)银行(xíng)股份有限(xiàn)公(gōng)司债(zhài)务(wù)融资工具承销业(yè)务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行承销非金融企(qǐ)业(yè)债务(wù)融资(zī)工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头(tóu)部房地产企业债(zhài)券融资(zī)需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地(dì)产并购票据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商(shāng)协会(huì)的监管力度在近期持(chí)续加(jiā)大(dà)。就在5月(yuè)9日，交(jiāo)易商协会官网(wǎng)发布(bù)信息，针对中国进出口银(yín)行金融债券发行(xíng)涉嫌违规(guī)行为，以(yǐ)及中(zhōng)国民生银行承销业务涉(shè)嫌(xián)违规(guī)行为(wèi)已开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江(jiāng)西(xī)银(yín)行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉(shè)及(jí)债券(quàn)业(yè)务违规被(bèi)点(diǎn)名。具体来说，交易(yì)商协会通过深(shēn)入调(diào)查发现(xiàn)，大连银行等多家(jiā)机构存(cún)在债券代持(chí)交(jiāo)易等违规行为。其中，大(dà)连(lián)银行(xíng)通过做市(shì)业务方式(shì)，每日(rì)滚动开(kāi)展买卖方向相反、清(qīng)算速度不同的现券交(jiāo)易，代持利率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛银行，内控(kòng)执行不严或流于形式，未有效评估交(jiāo)易合理性，作为中(zhōng)间方以现券买(mǎi)卖或做(zuò)市等方式(shì)参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商银行已被启动自律调(diào)查。相关(guān)公告称，交(jiāo)易商协会在日常监(jiān)测工作中发现，工商(shāng)银(yín)行(xíng)主承销的多期债务融资工(gōng)具发行定(dìng)价严重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间(jiān)债券(quàn)市场自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披(pī)露，近期在(zài)查处四(sì)平(píng)市城市发展投资控(kòng)股有限公司(sī)案(àn)件时，发现(xiàn)吉林(lín)银(yín)行、吉林亿(yì)联银行因(yīn)违规(guī)收取发(fā)行人大(dà)额财务资助，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间债券(quàn)市场自(zì)律管理规则，被交易商协会进行自律调查。一同被开展自律调查的还(hái)有光大证券、富国资产管(guǎn)理（上海(hǎi)）有限公司两家金融机构。

　　交易(yì)商协会(huì)监管处罚力(lì)度加强

　　根(gēn)据(jù)交易商协会通(tōng)报的(de)数(shù)据，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起涉嫌违(wéi)规案件立案(àn)调查，开展自律(lǜ)调查和自(zì)律(lǜ)问询(xún)103次，作出各(gè)类(lèi)自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进(jìn)机(jī)构、4家主承销商、3家(jiā)会计师事务所、1家律师事务(wù)所、2家其他类型机构和54名直接(jiē)责任(rèn)人。作(zuò)出的(de)处(chù)分中(zhōng)，警告及以上占比超(chāo)过(guò)五成，15家机构被暂停(tíng)一定期限(xiàn)业务，12位责(zé)任人被认定(dìng)不(bù)适当(dāng)人(rén)选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通报来看(kàn)，被通报的(de)原因包括低价包销多期债(zhài)务融资工具，影响了市(shì)场(chǎng)正(zhèng)常秩序；部分(fēn)债(zhài)务融(róng)资工具未按照(zhào)发(fā)行(xíng)文件约(yuē)定(dìng)开展余额包(bāo)销，个别债务融资(zī)工(gōng)具挤占(zhàn)了其他(tā)投资(zī)人(rén)的(de)正(zhèng)常投(tóu)标，违背了公平公(gōng)正原则(zé)，并影响了(le)发行利率(lǜ)，对市场正常秩序造成了一定不良影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报指出，银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场参与机构在从事相(xiāng)关业务(wù)过(guò)程中，务必(bì)牢固树立(lì)市场责任(rèn)意识，严格遵守相(xiāng)关(guān)监管规定和自(zì)律规则要求(qiú)，合规展业(yè)，自(zì)觉维护银(yín)行间债券市场(chǎng)运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场基石机(jī)构，承担着提高市场流动性、促(cù)进(jìn)价格发现的(de)重要作(zuò)用，应切实提升做市交易(yì)能力，加强(qiáng)内部控(kòng)制(zhì)和风险(xiǎn)管理(lǐ)，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可大疆无人机的电机是哪个国家的品牌 大疆是国企还是私企以(yǐ)看到，近(jìn)期交(jiāo)易商协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周毅(yì)钦对《国际金融(róng)报》记者表示，可以看到，银行间交易(yì)商协(xié)会将继续贯彻落实监(jiān)管从严要求，以严格自(zì)律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各类(lèi)主体归位尽(jǐn)责，维护(hù)市场良好秩序。债(zhài)券承销(xiāo)机构作为债(zhài)券市场(chǎn大疆无人机的电机是哪个国家的品牌 大疆是国企还是私企g)的“看门人(rén)”，对于(yú)商业银行特别是国有大行来说(shuō)，也(yě)需要肩负起(qǐ)相应的公序(xù)责任，切(qiè)实维护好行业的(de)良(liáng)性(xìng)竞(jìng)争生(shēng)态。

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