金融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有关部门(mén)负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部门负(fù)责(zé)人表(biǎo)示(shì)，欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严(yán)打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī)诈(zhà)发行案件(jiàn)，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何(hé)推动(dòng)对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人(rén)员等相关(guān)责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资(zī)本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的(de)行(xíng)政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机关的(de)沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法及时移送(sòng)公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适格投(tóu)资(zī)者及时有效(xiào)地追(zhuī)究违规上市公(gōng)司(sī)及(jí)其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是(shì)资本市场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的(de)重要一环，也是提(tí)高资本市场违法(fǎ)违规成(chéng)本(běn)的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资(zī)者权(quán)利救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是(shì)对(duì)于为(wèi)上市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证券公(gōng)司、出具审计报告的或(huò)者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关(guān)中介(jiè)机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程(chéng)度(dù)、案(àn)件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机构的责任(rèn)人(rén)员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构从(cóng)业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是(shì)保障证券服务质量的重要因素(sù)。如(rú)果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介(jiè)机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)规(guī)定了(le)包括协(xié)商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何(hé)种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿救(jiù)济(jì)制度的适用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经(jīng)收(shōu)到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心发布公(gōng)告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特别授(shòu)权(quán)，申请参(cān)加(jiā)该(gāi)案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼(sòng)制度(dù)具(jù)有“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的合法权(quán)益可以在诉讼程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存(cún)储申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主承(chéng)销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初(chū)步估(gū)算结果(guǒ)，基(jī)金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投(tóu)资者(zhě)损失(shī)赔(péi)付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投(tó0031是哪个国家的区号啊，00371是哪个国家的区号u)资(zī)者的投资损失(shī)。先(xiān)行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可以积极(jí)参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的(de)公告中提出向证监会提交证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新增(zēng)了(le)证券领域行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单(dān)位或(huò)者个(gè)人进(jìn)行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或(huò)者(zhě)不(bù)良影响并(bìng)经(jīng)国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构终(zhōng)止案(àn)件调查的行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规(guī)明确规(guī)定了当事人承0031是哪个国家的区号啊，00371是哪个国家的区号诺制度的基本(běn)流程(chéng)、适(shì)用范围、监督(dū)制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额的(de)确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获(huò)得的(de)收益(yì)或者避(bì)免的损失、当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可能被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款和(hé)没收违(wéi)法所得的金额，以及投资(zī)者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺金数额(é)通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投(tóu)资(zī)者损失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人(rén)的精准打(dǎ)击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相(xiāng)关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到(dào)行(xíng)政追责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》《证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介(jiè)机构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、北京市(shì)康达律师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对(duì)中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计(jì)师事务(wù)所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构启(qǐ)动(dòng)了相关调查(chá)工(gōng)作，后续将根(gēn)据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)等(děng)情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要(yào)指出的(de)是，我们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人员(yuán)在(zài)上述案(àn)件中的执业行为，如(rú)果发(fā)现(xiàn)有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构是保障资本市(shì)场高(gāo)质量发展的(de)重(zhòng)要(yào)力(lì)量(liàng)，中介(jiè)机构及(jí)其从(cóng)业人员(yuán)应(yīng)当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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