科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别(bié)发布公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名(míng)保代、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务(wù)所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委(wěi)审议同意(yì)发行上市(shì)，2020年(nián)3月(yuè)在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安(ān)排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入(rù)等方式(shì)虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年(nián)末(mò)对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财(cái)务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其(qí)他相关负责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的证券发(fā)行文件中隐(yǐ为什么风流女人看指甲n)瞒(mán)重(zhòng)要事实(shí)、编造重大(dà)虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子公(gōng)司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最终对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董事(shì)长、总经理林应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财(cái)务(wù)总(zǒng)监(jiān)、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月(yuè)21日(rì)市场(chǎng)全面(miàn)大跌的(de)行情下(xià)，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉(sù)

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入(rù)到(dào)停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终止公司为什么风流女人看指甲股票上市的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到(dào)终止上(shàng)市告(gào)知书后(hòu)，两家公司(sī)可以根据(jù)规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会(huì)就(jiù)是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核(hé)意(yì)见(jiàn)作出是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，若股票(piào)被终止上市，自交易所公告(gào)对股票作出终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并(bìng)在(zài)股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理(lǐ)期(qī)届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资(zī)者提起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达易(yì)盛及实控人(rén)、董监(jiān)高等(děng)，中介(jiè)机(jī)构东兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务(wù)所、康达律(lǜ)师(shī)事务所也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在(zài)科创板上市(shì)项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关(guān)注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)为什么风流女人看指甲表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)。

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