在“扶优限劣”的基本(běn)方(fāng)针下(xià)，私募基金(jīn)行业监(jiān)管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专业化(huà)运营原则等(děng)四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六(liù)个(gè)月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风控负(fù)责(zé)人(rén)的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会(huì)网站披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规(guī)行(xíng)为，时任高级管理人(rén)员黄(huáng)某应当对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发(fā)行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份)私(sī)募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符(fú)合私募基金管理人专(zhuā成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份n)业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际(jì)控制人(rén)，上述交易构(gòu)成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实(shí)投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投资(zī)者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公(gōng)司的(de)违规行为(wèi)承担(dān)相应(yīng)责(zé)任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案六个月；对(duì) 黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投资(zī)者的风(fēng)险识别能力和风险承(chéng)担(dān)能力进行(xíng)评(píng)估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实向投(tóu)资者披露可能(néng)影(yǐng)响投资者合法权益的(de)重大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募(mù)管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募(mù)映成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份(yìng)雪(xuě)投(tóu)资居股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全(quán)职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联(lián)公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉(shān)境(jìng)内平台(tái)的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提(tí)取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行收(shōu)益(yì)，同时引入非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和(hé)内在价值(zhí)分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官(guān)网的新闻动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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