昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管管(guǎn)理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租(zū)用活动

　　为规范(fàn)证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管活(huó)动(dòng)，保护投资者合法权(quán)益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了(le)《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日(rì)向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所向市(shì)场(chǎng)相关机构提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，为行(xíng)业提供信息科技基础支撑服(fú)务，对于提升行(xíng)业(yè)信息基础设施运维水平，保障行(xíng)业信息系统(tǒng)安全稳定(dìng)运行发挥了重要(yào)作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证(zhèng)券期货市场的不断(duàn)发展，主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源分配(pèi)不(bù)尽合理(lǐ)、线路时(shí)延不尽一致(zhì)、安(ān)全保障能(néng)力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动，促(cù)进证券期货市(shì)场(chǎng)的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖各类主体。结合(hé)业务活动的具(jù)体特点，《管理规定》将主机交易托管相关(guān)主体(tǐ)分为证券期货交易(yì)所和(hé)证券期货经(jīng)营机构两(liǎng)部分，分(fēn)别提出完善的监(jiān)管要求，并要(yào)求(qiú)其他类型的(de)参(cān)与主(zhǔ)体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实(shí)守住安全底线。安全运(yùn)行是从(cóng)事主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)的安全管理要求，明(míng)确了证券期货经营机构的尽职调查和业(yè)务审批机制，从安全(quán)的角度(dù)作(zuò)出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进服务(wù)公(gōng)平(píng)合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)从事主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)的各个环节(jié)，同时也充(chōng)分(fēn)注重有关规定落地过程中(zhōng)的可(kě)操作性，切实提升市场主体的获(huò)得(dé)感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行(xíng)业主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明0是有理数吗还是无理数，0是有理数吗？判断题确立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的(de)基本(běn)原则(zé)以及(jí)监督(dū)管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓主机(jī)交易(yì)托管资源，是指证(zhèng)券期货(huò)交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在相关资源的信息系(xì)统可以连(lián)接证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)交易系统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货交(jiāo)易所要求。明确了证券(quàn)期货交易所提供主机交易(yì)托管服务有关要求。主要包括：要求(qiú)证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运(yùn)维要(yào)求(qiú)不(bù)得低于《证(zhèng)券(quàn)期货业信息(xī)系统托(tuō)管基(jī)本要(yào)求(qiú)》中三级系统(tǒng)的(de)受托方(fāng)要求；从资源保(bǎ0是有理数吗还是无理数，0是有理数吗？判断题o)障、资源分(fēn)配(pèi)、服务申(shēn)请、服务协议、收费要求、服务退出与资(zī)源再(zài)分配等方面保障证券(quàn)期货交易所提供有关服务的公平(píng)合理；加(jiā)强风险防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全监控(kòng)指(zhǐ)标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所提供主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务的，应当将主机交易(yì)托管(guǎn)资源和其他主机托管资源进行区分，对主机交易托管资源(yuán)实(shí)施(shī)专区管理(lǐ)，并确保(bǎo)相关专区到核心交易系统通信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)要(yào)求。明确(què)了证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安全(quán)保障方面，对证券期货经营机构租(zū)用主机(jī)交(jiāo)易托管资源的一般要求(qiú)作出规定。从(cóng)能力(lì)评估、治理(lǐ)架构、尽职调查(chá)等方面确保(bǎo)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)能够保障客(kè)户(hù)设施的安全运行。明确证券(quàn)期货经营机构对证券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提到，证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源部署客(kè)户提(tí)供的软件(jiàn)或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期货经营机构部署客户设施）的(de)，应当从(cóng)人(rén)员保障、资金投入(rù)、客户需求(qiú)等方面0是有理数吗还是无理数，0是有理数吗？判断题充(chōng)分(fēn)评估，审慎选择服务客(kè)户，确保自身能力可以保障客户(hù)软件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并(bìng)将不同(tóng)客户的(de)信息系统、客(kè)户与经(jīng)营机构的(de)信(xìn)息系统进行有效隔(gé)离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券(quàn)期货交易所的(de)监管(guǎn)报(bào)告义务，规定中(zhōng)国证监会(huì)及其派(pài)出(chū)机构结合法定职责(zé)，对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)及证券期货经营机构实(shí)施(shī)现场检查和非现场检查，并规(guī)定(dìng)相应(yīng)罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反本规(guī)定(dìng)，或者在(zài)监管工作(zuò)中不履(lǚ)行职责，或(huò)者不(bù)履(lǚ)行本(běn)规定有关报告义务的，中国(guó)证(zhèng)监会可以对证券(quàn)期货(huò)交易所采(cǎi)取监管谈话(huà)、出具警示函、责令限期(qī)改正等行(xíng)政监管措(cuò)施(shī)，对有关高(gāo)级管理人员(yuán)给予警告、记(jì)过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)对其他责任人给(gěi)予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营(yíng)机(jī)构违反本规(guī)定，中国证监(jiān)会及其(qí)派(pài)出机(jī)构可(kě)以依照《证券期货业网络(luò)和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员(yuán)采取行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据昨日(rì)中央纪(jì)委国(guó)家监(jiān)委(wěi)驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息(xī)，上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在(zài)接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组和(hé)浙江(jiāng)省(shěng)台(tái)州市监委监(jiān)察调查。

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