昨日晚间，证监会(huì)就《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主机交易托管活动，保(bǎo)护(hù)投资(zī)者合法权益，维护证(zhèng)券期货(huò)市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向社(shè)会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来，证券期货交易所向市场相关机构提供(gōng)主机交易托管(guǎn)资源，为行业提供信息科技(jì)基础(chǔ)支撑服务，对于提升(shēng)行业信(xìn)息(xī)基(jī)础设施运(yùn)维(wéi)水(shuǐ)平，保障(zhàng)行(xíng)业信息系统安全(quán)稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的(de)不断(duàn)发展，主(zhǔ)机交易托管资源分(fēn)配不(bù)尽合理、线(xiàn)路时(shí)延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提(tí)升(shēng)等问(wèn)题逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)，促(cù)进证券期货(huò)市场的(de)平稳健康发(fā)展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结(jié)合业(yè)务活动(dòng)的具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规定》将主(zhǔ)机交易托(tuō)管相关主体(tǐ)分为证券期货交易所和(hé)证券期货经营机构两部分(fēn)，分别提(tí)出完善的监管要求(qiú)，并要求(qiú)其他类型的参与主体(tǐ)参(cān)照执行有关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守住安全(quán)底线。安全运行(xíng)是从(cóng)事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规(guī)定了主机(jī)交易托管资源的(de)安全管(guǎn)理要求，明确了证券期货经营机(jī)构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合(hé)理原(yuán)则，体现在证券期货(huò)交易所和证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构从(cóng)事主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)的各个(gè)环节，同(tóng)时(shí)也充分注重(zhòng)有关规定落地(dì)过(guò)程中的(de)可(kě)操作(zuò)性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行(xíng)业主机交易托管服务和相关租用活动提(tí)出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确立(lì)法(fǎ)宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)的基本原则(zé)以及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所(suǒ)谓主机(jī)交易托管(guǎn)资源，是(shì)指证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在(zài)相关资源(yuán)的信息系统(tǒng)可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次(cì)是证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要(yào)求证券(quàn)期货(huò)交易所实施专区(qū)管理，统一专(zhuān)区交易(yì)时延，建设运维要(yào)求不得(dé)低于《证券期货业信息系统托管(guǎn)基本(běn)要求》中三(sān)级系统(tǒng)的受托方要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申(shēn)请(qǐng)、服务协议(yì)、收费要求、服务退(tuì)出与资源(yuán)再分配等方面保(bǎo)障证券期货交易(yì)所提(tí)供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标(biāo)及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所提供主机交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源和其(qí)他主机托(tuō)管资源进行区分(fēn)，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专区管理，并确保(bǎo)相关专(zhuān)区到核心(xīn)交易(yì)系统通信前端(duān)的通(tōng)信时延保持(chí)一致。

　　再次是证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源有(yǒu)关要求。具体(tǐ)来(lái)看，从安全保障(zhàng)方面(miàn)，对证券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源的(de)一般要求作出(chū)规定(dìng)。从(cóng)能(néng)力评估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保(bǎo)证券期货经(jīng)营水密码适合什么年龄，水密码适合什么年龄段的女生使用ff0000; line-height: 24px;'>水密码适合什么年龄，水密码适合什么年龄段的女生使用机构能够保障客户设施的安全运(yùn)行。明(míng)确证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)对证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)的(de)报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资(zī)源部署客户提供的软(ruǎn)件或(huò)硬件(jiàn)设施（以下简称证券(quàn)期货经营机构(gòu)部(bù)署(shǔ)客户设施）的，应当从人员(yuán)保障(zhàng)、资(zī)金(jīn)投入(rù)、客户需求(qiú)等(děng)方面充分评估，审慎选择(zé)服务客(kè)户，确保自身能力可以保(bǎo)障客(kè)户软件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不同客户的信息系统、客户(hù)与经营机构的(de)信息系统(tǒng)进行(xíng)有效隔离。

　　最后(hòu)是监督(dū)管理。明确证券期货交易所的监管报告(gào)义务，规(guī)定中(zhōng)国证监(jiān)会及其派出机构结合法定职责(zé)，对证券期货(huò)交易所及证(z水密码适合什么年龄，水密码适合什么年龄段的女生使用hèng)券(quàn)期货经营机构实施现场检查(chá)和(hé)非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反(fǎn)本规定，或(huò)者(zhě)在监(jiān)管(guǎn)工作中不(bù)履行(xíng)职(zhí)责，或者不履行(xíng)本规定有关报告义(yì)务(wù)的，中国(guó)证监(jiān)会可以对证券期(qī)货交易(yì)所采取监管谈话(huà)、出具警示函、责令(lìng)限期改正等行政监管措施，对有关(guān)高级管(guǎn)理人员给(gěi)予警(jǐng)告(gào)、记过、诫勉谈话(huà)、通报批(pī)评、撤职等行(xíng)政(zhèng)处分，并(bìng)责令证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所对(duì)其(qí)他责(zé)任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违(wéi)反本规定(dìng)，中国证监(jiān)会及其派出机构可(kě)以(yǐ)依(yī)照《证券期货业网络和信(xìn)息安全管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规定，对(duì)有关机构和人(rén)员采取行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖接受监察(chá)调查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪(jì)委(wěi)国家(jiā)监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪检监察(chá)组(zǔ)、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委消息(xī)，上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌严重职务(wù)违法，目(mù)前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监(jiān)察组和浙江省台(tái)州市监委监(jiān)察调查。

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