金融界5月5日消息 央行、香港证券及期货事务监(jiān)察委员会、香港(gǎng)金(jīn)融管(guǎn)理(lǐ)局即将正式启动香港与内地利(lì)率(lǜ)互换市场互联互通合作。北向互换通下(xià)的(de)交易将(jiāng)于(yú)2023年(nián)5月15日启动(dòng)。初期，全(quán)部境外投资(zī)者(zhě)通过(guò)北向互(hù)换(huàn)通(tōng)开展利率(lǜ)互换(huàn)交易在轧差后的名义(yì)本金净额每日不超过人(rén)民币200亿(yì)元，后(hòu)续可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银行(xíng)、香(xiāng)港证券(quàn)及期(qī)货事务监察(chá)委员会(huì)、香港金融管(guǎn)理局即将正式启动(dòng)香(xiāng)港(gǎng)与内地利率互换市(shì)场(chǎng)互联互通合作

　　为促进(jìn)内地与香港金融衍生品市场的协同发展(zhǎn)，构(gòu)建高水(shuǐ)平(píng)金融开放格(gé)局，2022年7月(yuè)4日，中国人(rén)民银(yín)行（以下简称人民银行）、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会（以(yǐ)下简称(chēng)香(xiāng)港证监会）、香港金融(róng)管(guǎn)理局(jú)（以下简称(chēng)香(xiāng)港金管局）发布(bù)联合公(gōng)告，同意中国外汇交易中心（全国银(yín)行间同业拆借中心(xīn)）（以下简(jiǎn)称外汇交易中心）、银行间市场清算(suàn)所股份(fèn)有限公司（以下简称上(shàng)海清(qīng)算所）和(hé)香港场(chǎng)外(wài)结算有限公司（以下简称场外结(jié)算公司）开(kāi)展香港与内(nèi)地利率互换市(shì)场(chǎng)互联互通合作（以(yǐ)下(xià)简称“互换通”），初期先行开通“北向互换(huàn)通”，香港及(jí)其他(tā)国家和地区的(de)境外投(tóu)资者可(kě)通过两(liǎng)地基础设施互(hù)联互通参与内聚酯纤维对人体有害吗 聚酯纤维是塑料吗地银行间金融衍生(shēng)品市场。自联合公(gōng)告发布以来，“互(hù)换通”的各项准(zhǔn)备工作进展顺利(lì)，“北向互(hù)换通”下的交(jiāo)易将于(yú)2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北向(xiàng)互换通”的顺(shùn)利推(tuī)出，现(xiàn)就有关事宜说(shuō)明如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易(yì)品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初(chū)期可(kě)交易品种(zhǒng)为利率互换产品，报(bào)价、交易及(jí)结算币种为人民(mín)币。

　　（二(èr)）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互(hù)换(huàn)通”的境内投资者(zhě)（即互换(huàn)通报价(jià)商(shāng)）需与外汇交(jiāo)易中心签署报价商(shāng)协(xié)议，并为上海清算所利(lì)率(lǜ)互换集中清算业务的清(qīng)算会员或该类(lèi)会(huì)员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的境外投资(zī)者(zhě)为符合人民(mín)银行要求并完成(chéng)内地银行(xíng)间债券市(shì)场(chǎng)准入备案的境外机构投资者，并经外汇交易中心(xīn)开通“北向互换通”交易权限。拟申(shēn)请开通(tōng)“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”交易权限的(de)境(jìng)外投资者需同时(shí)申请成为场外结(jié)算(suàn)公司的清算会员(yuán)或该(gāi)类会(huì)员的(de)清算客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与(yǔ)人民(mín)银行认可(kě)的境(jìng)外电(diàn)子交易平台互联提供(gōng)交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所和(hé)场外结算(suàn)公司建立中央对手方清算机构互联互通，共同向境(jìng)内(nèi)外投资者提供(gōng)清算、结算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期(qī)，全部境外投(tóu)资者通过“北向互换通”开(kāi)展利率(lǜ)互(hù)换交易在轧差后的名(míng)义本金(jīn)净额每日不超过人民(mín)币200亿元，后续可(kě)根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　2.清算额度(dù)：上(shàng)海清算所与场外(wài)结算公司针对双方(fāng)清算所之间的风险敞口建立“互(hù)换通”资源(yuán)池。初(chū)期，上海清(qīng)算所(suǒ)与场外结算公(gōng聚酯纤维对人体有害吗 聚酯纤维是塑料吗)司之间净头寸对应的“互换通(tōng)”资源池(chí)风险敞口设定上限不超(chāo)过人民币(bì)40亿元，后续可根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人民银(yín)行、香港证监会和香港金(jīn)管局(jú)已就“互(hù)换通”涉(shè)及(jí)的跨(kuà)境监管合作原则和具体安排达成共识(shí)，并(bìng)签(qiān)署(shǔ)了《关于内地-香港债券及衍(yǎn)生品市场相(xiāng)关事宜的谅解备忘(wàng)录(lù)》。备忘录健全了两地监管机构在债券及衍生品(pǐn)市场方面(miàn)的(de)监管合作安排和联络协(xié)商机制，共(gòng)同维护“互换通”的正常运行(xíng)、金融市场稳定和公(gōng)平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海(hǎi)清算所和场外结算公司(sī)应当依法(fǎ)履行(xíng)“互换通”下的各项职(zhí)责，组织市场各(gè)方有序开展“北向互换通”业务。清算会员应当遵守相关监管(guǎn)规(guī)定及业务规则，加强内部(bù)控制，防(fáng)范(fàn)和(hé)控制风险，做好投资者教(jiào)育和服务，切实维护投资者合法权益(yì)。投资者应当充分了解两地市场(chǎng)法律法(fǎ)规、业(yè)务规则和(hé)实(shí)践操(cāo)作的差异，评估和控制风(fēng)险，理性开展相关投资(zī)。

　　市场各(gè)方应(yīng)进一步做好准备工作(zuò)，确保(bǎo)“北向(xiàng)互换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣参与“北向互换通”的投资者可联系外汇(huì)交(jiāo)易中心、上海清算所、场外结算公司为参(cān)与做准备。

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