直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出(chū)具_D是什么意思，_3是什么意思警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工作人员不得(dé)违规(guī)从事营(yíng)利性(xìng)经营活动(dòng)，违规(guī)兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立_D是什么意思，_3是什么意思性的职务或(huò)者从事与所在机构或(huò)者(zhě)投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出(chū)具(jù)警示(shì)函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部(bù)也(yě)被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号(hào)数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户(hù)时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发(fā)机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人(rén)员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息(xī)来源合法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市(shì)场树立长期投资(zī)、价(jià)值(zhí)投资(zī)和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进(jìn)一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规(guī)情况的(de)，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排(pái)查填(tián)报证(zhèng)券领域(yù)涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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