昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征(zhēng)求(qiú)意(yì)见。

　　进(jìn)一步(bù)规范证券期货市场主机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动

　　为(wèi)规范(fàn)证券期货市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管活动(dòng)，保(bǎo)护投(tóu)资者合法权益(yì)，维护证券期(qī)货市(shì)场安(ān)全平稳运行，证监会起草了《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理规定》），于昨日(rì)向社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期(qī)货交易所向市场相关机构提供主机交易托管(guǎn)资源，为行业(yè)提供信息科技基(jī)础支撑服务，对于提升行(xíng)业(yè)信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全稳(wěn)定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但(dàn)随(suí)着证券期(qī)货市场的不(bù)断发展(zhǎn)，主机交易(yì)托管资(zī)源分配不(bù)尽合(hé)理、线(xiàn)路时延不(bù)尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提升(shēng)等问(wèn)题逐渐凸显，为进一(yī)步规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动，促进(jìn)证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定(dìng)》起草(cǎo)思路有三。一(yī)是(shì)全面(miàn)覆(fù)盖各类主(zhǔ)体。结(jié)合业务活动的具(jù)体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证券期货交易所和证write的过去分词怎么用，write的过去分词英语券期货(huò)经(jīng)营机构两部(bù)分，分别提(tí)出完善(shàn)的监管(guǎn)要求，并(bìng)要求其他类型的(de)参与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行(xíng)是从事主机交易托管服(fú)务和write的过去分词怎么用，write的过去分词英语(hé)相关租(zū)用活(huó)动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了(le)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的(de)安(ān)全管理要求(qiú)，明确了证券(quàn)期货经营机构的(de)尽职调查和业(yè)务(wù)审批机制，从安全的角度作出(chū)全面规(guī)定(dìng)。

　　三(sān)是促进服务公平合(hé)理。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平合理(lǐ)原(yuán)则，体现在(zài)证券期(qī)货交易所和(hé)证券期(qī)货经营机构从事主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租用活动(dòng)的各个环节，同时也(yě)充分(fēn)注(zhù)重有关规定落地过(guò)程(chéng)中的可操作(zuò)性，切(qiè)实提升市场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先是总(zǒng)则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，是指证(zhèng)券期货(huò)交易所提供的机房机(jī)柜(guì)、通信网络、软件或硬件设(shè)施(shī)等资源，部(bù)署在(zài)相(xiāng)关资源的信息系统可以(yǐ)连(lián)接证券期货(huò)交(jiāo)易所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其次是证券(quàn)期货(huò)交易所要(yào)求。明(míng)确了证券期货(huò)交易所提供主机交易托(tuō)管服务有关要(yào)求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)实(shí)施专区管(guǎn)理，统一专区交易(yì)时延，建设运(yùn)维要求不得低于《证(zhèng)券(quàn)期货业信息系(xì)统托管基(jī)本要求》中(zhōng)三(sān)级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退(tuì)出与资源再分配等方面(miàn)保障证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所需建立(lì)健全监控指标及(jí)应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货(huò)交易所提(tí)供主机交易(yì)托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和其(qí)他主(zhǔ)机托(tuō)管(guǎn)资源进(jìn)行区分，对主机交易(yì)托(tuō)管资源实施(shī)专区管理，并(bìng)确保(bǎo)相关专区到(dào)核心交(jiāo)易(yì)系统通信前端的通信时(shí)延(yán)保持(chí)一致。

　　再(zài)次是证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)要求。明确了证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资(zī)源有关(guān)要求。具体来看，从安全(quán)保障方面，对证券期货经(jīng)营机(jī)构租(zū)用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源的一般要求作出规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职(zhí)调查等方面确保证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构能够保障客(kè)户设施的安全(quán)运行。明(míng)确证券期货经营机构对证券(quàn)期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资源部署客户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称(chēng)证券期货经营机(jī)构部署客户设施）的，应当从人员保障、资(zī)金投入(rù)、客户(hù)需求等方面(miàn)充分评估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自(zì)身(shēn)能力可以(yǐ)保障客户软件或硬(yìng)件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客(kè)户与经营机构的(de)信息(xī)系统进行有效(write的过去分词怎么用，write的过去分词英语xiào)隔(gé)离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期货(huò)交(jiāo)易所的(de)监(jiān)管报告义务，规定中国证监会及其派(pài)出(chū)机构结合(hé)法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及证券期货经(jīng)营机构实(shí)施现场(chǎng)检查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反(fǎn)本规定，或者(zhě)在(zài)监管工作中不(bù)履行职责，或者(zhě)不履行本规定(dìng)有关(guān)报告义务的，中国证(zhèng)监会可以对(duì)证券期(qī)货交(jiāo)易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等行政监管(guǎn)措施(shī)，对有关(guān)高级(jí)管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)给(gěi)予警告、记过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券期货(huò)交易所对其(qí)他(tā)责(zé)任人给(gěi)予(yǔ)纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规定，中国证监(jiān)会(huì)及(jí)其派出机构可以依照《证券(quàn)期货业网(wǎng)络和信息安全(quán)管理(lǐ)办法》有(yǒu)关规定(dìng)，对(duì)有关机构(gòu)和人员采取行政(zhèng)监(jiān)管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所原副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监(jiān)委消息，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务(wù)违法，目前正(zhèng)在接受(shòu)中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻(zhù)中(zhōng)国证监会(huì)纪(jì)检监察组和浙江省台州(zhōu)市(shì)监委监察调查。

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