零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监(jiān)会《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持(chí)续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟(nǐ)对公(gōng)司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)审查(chá)反馈(kuì)意见中要(yào)求(qiú)保荐机(jī)构对本次(cì)发行对象的认购(gòu)资金来(lái)源(yuán)及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能(néng)力(lì)进行核(hé)查，公司未(wèi)按(àn)要(yào)求对本次非公开(kāi)发行对象之(zhī)一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源(yuán)审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督导期间(jiān)未对募集(jí)资金(jīn)置换预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对(duì)定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经(jīng)离开(kāi)东(dōng)北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔近(jìn)七年(nián)，但(dàn)证监会(huì)仍对(duì)东(dōng)北(běi)证券立案调查并处以三倍的(de)高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项(xiàng)目(mù)，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证(zhèng)券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大(dà)股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国(guó)证监会立案调(diào)查(chá)期间，哥哥的日文怎么念，哥哥的日文中文谐音公司(sī)大股东不(bù)得(dé)减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新(xīn)一(yī)季(jì)报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行(xíng)业(yè)务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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