金(jīn)融界4月(yuè)21日(rì)消息(xī) 证(zhèng)监会(huì)有关部(bù)门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部(bù)门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推动对上述发行人(rén)、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关责任(rèn)主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的(de)行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术(shù)股份(fèn)有限公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人员(yuán)采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事人依法及时移送公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票(piào)上市规则(zé)》的规定，上(shàng)海证券交易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格投(tóu)资者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违规上(shàng)市公(gōng)司及其相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资本市场违(wéi)法违规成本的重(zhòng)要(yào)举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方(fāng)归(guī)位尽责，形成资本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券公司、出具(jù)审计(jì)报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务机构等违规主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法机关处(chù)理；如(rú)果相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执(zhí)业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的(de)情形(xíng)，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意(yì)愿和能力(lì)等因素(sù)，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任(rèn)人(rén)员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构从业人员(yuán)的(de)道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的(de)重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中介(jiè)机构(gòu)责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护(hù)方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了(le)包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执(zhí)法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制度各(gè)有优势，对(duì)于(yú)个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制度的(de)适用电影中杀青一词是指什么意思，杀青一词是指什么意思啊条件、投资者(zhě)获赔的充分性和(hé)有效性、赔(péi)付责(zé)任主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因(yīn)素(sù)，目标(biāo)都是(shì)有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案(àn)并转换(huàn)特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的(de)特征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权(quán)益可(kě)以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股票的保荐(jiàn)机构(gòu)和主(zhǔ)承销商(shāng)，与(yǔ)其他(tā)中介机构正(zhèng)在(zài)主动筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立(lì)先行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计(jì)算的适格投资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存储案的(de)民(mín)事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资(zī)者可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公(gōng)告中提出(chū)向证(zhèng)监(jiān)会提交证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对(duì)涉(shè)嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的(de)当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后(hòu)国务院证券(quàn)监督管理机构终止案(àn)件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人(rén)承诺制度(dù)的基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确(què)定需要综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者避(bì)免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额(é)，以及投资者(zhě)因当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承(电影中杀青一词是指什么意思，杀青一词是指什么意思啊chéng)诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关的行政处(chù)理与(yǔ)民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)向我会提交当事(shì)人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　电影中杀青一词是指什么意思，杀青一词是指什么意思啊rong>4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、致(zhì)同会计师(shī)事务(wù)所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业(yè)行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责情况，结(jié)合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及申请证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关(guān)中介(jiè)机构有关责任(rèn)人员在上述案(àn)件中的执业(yè)行为，如果发现有关(guān)责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及(jí)其(qí)从(cóng)业人(rén)员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维护风(fēng)清气正(zhèng)的企(qǐ)业(yè)文(wén)化(huà)和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声(shēng)誉。

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