金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监会有关部(bù)门负(fù)责人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推动对(duì)上(shàng)述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机构及(jí)其责任(rèn)人员(yuán)等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券发行(xíng)人及(jí)相关控股股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科(kē)技股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术(shù)股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入(rù)决定，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的(de)当事(shì)人依法及时(shí)移(yí)送公安(ān)机关处(chù)理(lǐ)，推(tuī)动案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及(jí)时有(yǒu)效地追(zhuī)究(jiū)违(wéi)规上(shàng)市公司(sī)及其相(xiāng)关中介机(jī)构等(děng)责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资本市(shì)场法律责任体系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行(xíng)为进(jìn)行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资本(běn)市场违(wéi)法违规成本的重要(yào)举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利(lì)救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券(quàn)公(gōng)司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服(fú)务(wù)机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩(chéng)，从(cóng)重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌(xián)执业(yè)未(韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔wèi)勤勉尽责的情形，我(wǒ)会(huì)将按照过(gu韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔ò)责相当的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和(hé)能(néng)力(lì)等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业(yè)人员(yuán)的(de)道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严(yán)重损害投资者合法权益，目前(qián)在投资(zī)者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资(zī)者赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度各有优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用(yòng)何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力等因素(sù)，目标(biāo)都是(shì)有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示(shì)密切关(guān)注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明(míng)示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者的合法(fǎ)权益可(kě)以在(zài)诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他(tā)中介机(jī)构正在(zài)主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元设(shè)立(lì)先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估(gū)算结果，基金规模(mó)将根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔(péi)付金(jīn)额进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适(shì)格投(tóu)资者可以(yǐ)积极(jí)参(cān)与先行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司披露的(de)公告中提出向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了(le)证(zhèng)券领域行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法的(de)单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投(tóu)资者(zhě)损失、消除(chú)损害或(huò)者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止案件调(diào)查(chá)的(de)行政执(zhí)法方(fāng)式。相关(guān)法律法规明确规(guī)定(dìng)了当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)的基(jī)本流(liú)程、适(shì)用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额(é)的(de)确(què)定需要综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多(duō)因素(sù)。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)，在证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这(zhè)一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解决案(àn)件相(xiāng)关(guān)的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效能，达(dá)到行(xíng)政追(zhuī)责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事(shì)人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据(jù)《证(zhèng)券(quàn)法》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)启(qǐ)动了相关(guān)调查(chá)工(gōng)作(zuò)，后续将根(gēn)据其在相(xiāng)关(guān)执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行下一(yī)步处理。需要指出的(de)是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责(zé)任人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关(guān)责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保(bǎo)障资(zī)本市场高质量发展的重要(yào)力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从业人(rén)员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道(dào)德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维护风(fēng)清气正(zhèng)的(de)企业文化(huà)和行业文(wén)化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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