零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)对东北(běi)证券合(hé)计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　打死日本人犯法吗，现在打死日本人犯法吗t="东(dōng)北证券突发！时(shí)隔7年，仍然被罚750万(wàn)…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506428.png">

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及持续(xù)督导期(qī)间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务(wù)的能力进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求对本(běn)次(cì)非公(gōng)开发行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具(jù)的(de)《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续督导期(qī)间未对募集(jí)资(zī)金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金投(tóu)入项目的(de)情况(kuàng)，未充分(fēn)关(guān)注募(mù)投项目流动资(zī)金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东给予警告打死日本人犯法吗，现在打死日本人犯法吗(gào)，并(bìng)分别(bié)处以10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年(nián)从东北(běi)证券离职(zhí)，去(qù)年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林(lín)信托因自身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的(de)大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查(chá)期间，公(gōng)司(sī)大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个(gè)月东北(běi)证(zhèng)券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业务收入(rù)增加所致。

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