近期(qī)交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽(suī)然债券市(shì)场参与主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对(duì)建设银行启动(dòng)自律(lǜ)调查，这是两天内第二家被要求自(zì)律调查的大行。今年以来，交易商协会已对多家金融机构启动(dòng)自律(lǜ)调查，监管力度在(zài)持续加(jiā)大。

　　多家金(jīn)融机构接连被(bèi)通报(bào)

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交易商(shāng)协会（下称(chēng)“交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)”）网站显示，基于(yú)监(jiān)管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债券(quàn)市场自律处分规(guī)则(zé)》，交(jiāo)易商协会已对中国建(jiàn)设银行股份有限(xiàn)公司债务融资工具(jù)承销业(yè)务涉嫌(xián)违规行为开展自律调查(chá)。

　　根据(jù)建行(xíng)2022年年报，去年(nián)建行承销非(fēi)金融企业(yè)债务融资工(gōng)具(jù)744笔，为411家实体企业承销发(fā)行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产企业债券融资需求(qiú)，承销房(fáng)地产企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的(de)监管力度在近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网发(fā)布信息，针(zhēn)对中国进出口(kǒu)银行金融(róng)债券发行涉嫌(xián)违(wéi)规行为，以及中国民生银行承(chéng)销业务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤财(cái)信托共5家机构涉及债券业务违规被点(diǎn)名。具(jù)体来说，交(jiāo)易商协会通过深入调查发现，大连银行等多(duō)家机构存在债(zhài)券代持(chí)交易等(děng)违规行(xíng)为。其中，大连银(yín)行通(tōng)过做市业务方式，每(měi)日(rì)滚动开展(zhǎn)买卖方向相反(fǎn)、清算速(sù)度不(bù)同的现券交易，代(dài)持(chí)利率(lǜ)债活跃(yuè)券，且规(guī)模较大；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式(shì)，未(wèi)有(yǒu)效(xiào)评估交(jiāo)易合理性，作(zuò)为中(zhōng)间方以现券买(mǎi)卖(mài)或(huò)做市(shì)等(děng)方式(shì)参与(yǔ)债券代持交易链条，交易笔数和(hé)金额(é)较大。

　　今(jīn)年4月，工商(shāng)银行(xíng)已被启动自律调查(chá)。相关公告称，交易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)在日常监测工(gōng)作中发(fā)现，工商银行主承(chéng)销的多期债务融(róng)资(zī)工具发(fā)行(xíng)定价严重偏离(lí)市场合理水平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌(xián)违反银行间(jiān)债券市(shì)场自律(lǜ)管理(lǐ)相关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在(zài)查处四平市城市发展投资控股有限公(gōng)司(sī)案件(jiàn)时(shí)，发(fā)现(xiàn)吉林(lín)银行(xíng)、吉林亿联银行因违规收(shōu)取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理(lǐ)规则，被交易商协会(huì)进行(xíng)自律调查。一同被开(kāi)展自律调(diào)查的还有(yǒu)光大证券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限(xiàn)公司两家(jiā)金融机构。

　　交易(yì)商(shāng)协会(h特朗普为什么叫懂王吗？ 特朗普为什么称为懂王uì)监(jiān)管处罚力度加强(qiáng)

　　根据(jù)交易(yì)商协会通报的数据(jù)，2022年全(quán)年，交易商协(xié)会共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自(zì)律调查和自(zì)律问(wèn)询103次，作(zuò)出各(gè)类(lèi)自(zì)律处分99家(jiā)（人）次，涉及(jí)35家发行人和信用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计(jì)师事务所、1家律师事(shì)务所、2家其(qí)他类型机(jī)构和54名直(zhí)接责任人。作出的处分中(zhōng)，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂停一(yī)定期限业(yè)务(wù)，12位(wèi)责任人被认定不适当人(特朗普为什么叫懂王吗？ 特朗普为什么称为懂王rén)选。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的原因包括(kuò)低价包销多期债务融资(zī)工具，影(yǐng)响了市场(chǎng)正常(cháng)秩(zhì)序；部分债务融资(zī)工具(jù)未按照发行(xíng)文件约定开展余(yú)额包销(xiāo)，个(gè)别债务融资工具(jù)挤占了其他投资人的正(zhèng)常投标，违背了公(gōng)平公(gōng)正原则(zé)，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成了(le)一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出(chū)，银(yín)行间债券市场参与机(jī)构在从事(shì)相关业务过(guò)程中，务必牢固(gù)树立市场责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规则(zé)要求，合规展业，自觉(jué)维护银行间(jiān)债(zhài)券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商协会表示，做市商作为(wèi)银行间市(shì)场基石机构(gòu)，承担着(zhe)提高市(shì)场流(liú)动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市交易能(néng)力，加强内部控制和风险管理，确保合规(guī)稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，特朗普为什么叫懂王吗？ 特朗普为什么称为懂王虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管(guǎn)专家(jiā)周毅钦对《国际(jì)金融报》记(jì)者表(biǎo)示，可(kě)以看到，银行(xíng)间交易商协会将继续贯彻落实监管从(cóng)严要求，以严(yán)格自律惩戒向市场传递“零(líng)容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场(chǎng)各类(lèi)主体归(guī)位尽(jǐn)责，维护市场(chǎng)良(liáng)好秩序。债(zhài)券(quàn)承(chéng)销机构作为债券市场(chǎng)的“看(kàn)门(mén)人”，对于商业(yè)银行(xíng)特别是国(guó)有(yǒu)大行来说，也需(xū)要(yào)肩负(fù)起相应的(de)公序责任，切(qiè)实维护好行业的良性竞(jìng)争生态。

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