在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下(xià)，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资(zī)基(jī)金业协(xié)会(huì)网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)原则(zé)等(děng)四项违(wéi)规(guī)行为。根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规(guī)风控负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级(jí)管理人员黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法(fǎ)律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展集(jí)团有限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券(quàn)投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不(bù)符合(hé)私募(mù)基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)董(dǒng)事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应(yīng)当对发生在(zài)各自任(rèn)职期(qī)间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责。

　兰州理工大学是一本还是二本 兰州理工大学是211吗　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的(de)是，这已(yǐ)经(jīng)不是(shì)雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采(cǎi)取(qǔ)问(wèn)卷调查(chá)等方式(shì)对(duì)个别投资者的(de)风险识别能力(lì)和风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估、未按照(zhào)合同约定如实(shí)向投资(zī)者披(pī)露(lù)可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类(lèi)型为(wèi)私募证券投资基(jī)金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投(tóu)资管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （H兰州理工大学是一本还是二本 兰州理工大学是211吗K） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期(qī)发挥(huī)与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的(de)跨(kuà)境(jìng)协同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通过(guò)追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数兰州理工大学是一本还是二本 兰州理工大学是211吗、利(lì)率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观(guān)经济和估(gū)值指标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上行收益(yì)，同时引入(rù)非公开市场投资中的个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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