金融界4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关部门(mén)负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽人死后尾七是什么意思，头三尾七是什么意思达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对(duì)上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人(rén)员(yuán)等相关责(zé)任(rèn)主体进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行人及相关控股股东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上(shàng)述两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责(zé)任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的(de)当(dāng)事(shì)人依(yī)法(fǎ)及时移送公安机关(guān)处理，推(tuī)动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相关(guān)工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易(yì)所将依法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法(fǎ)律责(zé)任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要(yào)一环(huán)，也是提高(gāo)资本市(shì)场违法违规成(chéng)本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责(zé)，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于(yú)为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服(fú)务(wù)的证券(quàn)公司、出具审计报告的(de)或者(zhě)法律意(yì)见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体实(shí)施精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故(gù)意参(cān)与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我会将按照(zhào)过责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意(yì)愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等因素(sù)，依法妥善处(ch人死后尾七是什么意思，头三尾七是什么意思ù)理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业(yè)行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构的责(zé)任(rèn)人员。证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员(yuán)的(de)道德(dé)水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，目前(qián)在投(tóu)资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等(děng)一系(xì)列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优(yōu)势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何(hé)种方(fāng)式(shì)，需(xū)综合考虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的(de)适用(yòng)条件、投资者(zhě)获(huò)赔的(de)充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等(děng)因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉(sù)材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权(quán)，申请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。特(tè)别代表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的(de)合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次(cì)公开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介(jiè)机(jī)构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元设立(lì)先行赔(péi)付专项基(jī)金(jīn)（上(shàng)述(shù)金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的(de)适格投资者损失赔付金额(é)进行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参(cān)与先(xiān)行赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披露的公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会提(tí)交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是(shì)指国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调(diào)查期间，被调查的当事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机(jī)构认可(kě)，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调查(chá)的(de)行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法规明确规(guī)定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的确(què)定需(xū)要综合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能获得的收(shōu)益(yì)或者避免的损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为依法(fǎ)可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金(jīn)数(shù)额(é)通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在(zài)证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对(duì)申(shēn)请(qǐng)人的精准打击(jī)，也(yě)可以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的(de)损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与(yǔ)民(mín)事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)向我会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份人死后尾七是什么意思，头三尾七是什么意思(fèn)有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所、北(běi)京市康(kāng)达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会(huì)对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔(péi)付(fù)以及申请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理(lǐ)。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中介机构(gòu)有关责任人员在(zài)上述案(àn)件(jiàn)中的执业(yè)行为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要(yào)力量，中介机(jī)构及(jí)其从业(yè)人(rén)员应当严格遵(zūn)守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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