昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　进一(yī)步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管活动，保护投资者(zhě)合法权益(yì)，维护证券期货市场安全平(píng)稳运(yùn)行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管管理规(guī)定（征求意(yì)见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)向市场相关机构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为(wèi)行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行(xíng)业信息基础设施运维(wéi)水平，保障行(xíng)业信息(xī)系统安全(quán)稳定运(yùn)行发挥了(le)重要作用(yòng)。

　　但随(suí)着证券(quàn)期货市(shì)场的(de)不(bù)断发展，主机交易(yì)托管资(zī)源分配不尽合(hé)理、线路(lù)时延(yán)不尽一致、安全保障能力有待提升等问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步规范(fàn)证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动，促进证(zhèng)券期(qī)货市场的(de)平(píng)稳(wěn)健(jiàn)康发展，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是(shì)全面(miàn)覆盖各(gè)类(lèi)主体(tǐ)。结合业务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定(dìng)》将主(zhǔ)机交易托管相关(guān)主体(tǐ)分为证(zhèng)券期货交易(yì)所和证券期货经营(yíng)机构两部分，分别提(tí)出完善的监管要求(qiú)，并要求其他(tā)类型的(de)参(cān)与主(zhǔ)体(tǐ)参(cān)照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实(shí)守住(zhù)安全底(dǐ)线(xiàn)。安全运行(xíng)是从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动的(de)基(jī)础和前(qián)提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易托管资源的(de)安全(quán)管理(lǐ)要求(qiú)，明确了证券期货经营(yíng)机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度(dù)作出(chū)全面规定(dìng)。

　　三是促进服务(wù)公(gōng)平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规定》将(jiāng)公平合理原则，体(tǐ)现在证券期(qī)货交易所和证券期货经(jīng)营机构从(cóng)事(shì)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的各个环节，同(tóng)时也(yě)充(chōng)分注(zhù)重(zhòng)有关(guān)规(guī)定落地(dì)过程中(zhōng)的可操(cāo)作(zuò)性，切(qiè)实提升(shēng)市场主体(tǐ)的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动提(tí)出了要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租(zū)用活动(dòng)的(de)基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的机房机柜(guì)、通信网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件设施等资(zī)源，部署在(zài)相(xiāng)关资源(yuán)的信息(xī)系统(tǒng)可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次(cì)是证券期货交易所要求。明确了证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)有关(guān)要求。主要包括：要(yào)求证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所实(shí)施(shī)专区(qū)管理，统(tǒng)一专区交易(yì)时(shí)延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系(xì)统托管基本要(yào)求(qiú)》中(zhōng)三级系(xì)统的(de)受托(tuō)方要求；从(cóng)资源保障、资(zī)源分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务(wù)退出与资源再分配等(děng)方面(miàn)保障证券期货交易所提供有关服务的公平合理(lǐ)；加强风(fēng)险防(fáng)控，证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所需建立健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及应(yīng)急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务(wù)的，应(yīng)当将主机(jī)交易托管资源和(hé)其他主机托(tuō)管资源进行(xíng)区分，对主机交易托管资源实施专区(qū)管理(lǐ)，并确保相关专区到核心交易(yì)系统通信前端的通信(xìn)时延(yán)保(bǎo)持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明(míng)确了证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源有关(guān)要求。具体来看，从安(ān)全(quán)保障方(fāng)面(miàn)，对证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的一(yī)般要求作(zuò)出规定(dìng)。从能力评(píng)估(gū)、治理架构(gòu)、尽职调(diào)查等(děng)方面(miàn)确保证券期货经营(yíng)机构能(néng)够保障客户设施的安全运行。明确证券(quàn)期货经营机构(gòu)对证券期货交易所的报告(gào)要(yào)求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)部署(shǔ)客户(hù)提供的软(ruǎn)件或硬(yìng)件赶歌圩的读音是什么，赶歌圩的拼音怎么读设施(shī)（以(yǐ)下简称证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构部署客户设施）的，应当(dāng)从人员保障(zhàng)、资金投(tóu)入、客户需求等(děng)方(fāng)面充分评估(gū)，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客户(hù)，确保自(zì)身能(néng)力可以保障(zhàng)客户软件或(huò)硬件设施(shī)的安全运行，并将不同客户的信息(xī)系统、客(kè)户与(yǔ)经营机构的信(xìn)息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券(quàn)期货(huò)交易所的监管报告义(yì)务，规定中国证监会及(jí)其(qí)派出(chū)机构结合法定(dìng)职责，对证券期货交(jiāo)易(yì)所及证券期货(huò)经营(yín赶歌圩的读音是什么，赶歌圩的拼音怎么读g)机构实施(shī)现场检查和(hé)非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券期货交易(yì)所违(wéi)反本规定，或者在(zài)监管工作中不履行职责，或(huò)者(zhě)不履行本规(guī)定有关(guān)报告义务的，中国证(zhèng)监会可(kě)以对(duì)证券(quàn)期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限期改正(zhèng)等行政监管措(cuò)施，对有关(guān)高级(jí)管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报(bào)批评、撤(chè)职等行政处分，并(bìng)责(zé)令证(zhèng)券(quàn)期货交易所对(duì)其他责任人给予(yǔ)纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)违(wéi)反(fǎn)本规(guī)定，中(zhōng)国证监会及其派出(chū)机构可以依照《证券期货业网络和信息安(ān)全管理办法》有(yǒu)关规定(dìng)，对有(yǒu)关机构(gòu)和人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘逖(tì)接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家(jiā)监(jiān)委(wěi)驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪(jì)检监察(chá)组和浙江省(shěng)台(tái)州市监(jiān)委监察(chá)调查。

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