金融界4月21日(rì)消息(xī) 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部(bù)门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查(chá)处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何推动对上述发(fā)行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构及其责(zé)任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依(yī)法从(cóng)严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控股股东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份克己慎独守心明性 什么意思出自哪里，心有山海 静而不争什么意思有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作(zuò)出行政(zhèng)处罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安(ān)机关(guān)的沟通(tōng)协(xié)调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及时移送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市(shì)规则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储启动重大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市公司及其(qí)相关中介机构等责(zé)任(rèn)主体的民事(shì)赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任体系(xì)的重要组成(chéng)部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法违规(guī)成本(běn)的重要(yào)举措。我会将进(jìn)一步畅通投资(zī)者权利救济(jì)渠(qú)道，维护投资(zī)者合法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上(shàng)市(shì)公司提供保荐、承销服务的(de)证券公(gōng)司、出具(jù)审计报告的(de)或者法(fǎ)律意见书的证券服务(wù)机构等违规主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如果相关中介机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法机关处(chù)理；如果相关中(zhōng)介机构(gòu)主(zhǔ)要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按照过责相当的法治克己慎独守心明性 什么意思出自哪里，心有山海 静而不争什么意思理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于(yú)中介机(jī)构(gòu)的(de)责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力(lì)、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质(zhì)量的(de)重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权益，目前在投资者(zhě)保护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规(guī)规定(dìng)了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势(shì)，对(duì)于个案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综(zōng)合(hé)考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分(fēn)性和(hé)有效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能(néng)够一(yī)揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股(克己慎独守心明性 什么意思出自哪里，心有山海 静而不争什么意思gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介(jiè)机构正在主动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司(sī)初步估算结果，基金规(guī)模将根据最(zuì)终(zhōng)计算(suàn)的适格投资者损(sǔn)失(shī)赔付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付(fù)适格投资(zī)者的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)可(kě)以积极参与先行赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺申请，证监(jiān)会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域(yù)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)（以下(xià)简称(chēng)当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进行调查期(qī)间，被(bèi)调查的(de)当事(shì)人承(chéng)诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿(cháng)有(yǒu)关(guān)投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或(huò)者不良(liáng)影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事(shì)人履行承诺后国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调查的行政执(zhí)法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额(é)的确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者避免的损失(shī)、当(dāng)事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收(shōu)违法所得的金额(é)，以及(jí)投(tóu)资(zī)者因当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案件相关(guān)的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法效能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等(děng)规定(dìng)，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事务所、北京(jīng)市康(kāng)达(dá)律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调(diào)查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相(xiāng)关(guān)执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先(xiān)行(xíng)赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要(yào)指出(chū)的是，我们将关注相关(guān)中介机(jī)构有关责任人员(yuán)在(zài)上述案件中的(de)执业行为(wèi)，如果发(fā)现有关(guān)责任人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依(yī)法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障(zhàng)资本(běn)市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)从(cóng)业人员应当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和(hé)维护(hù)风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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