近(jìn)期交易商协会的监(jiān)管处罚(fá)力度明显加大(dà)，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易(yì)商协会对建设(shè)银行启动自律调查(chá)，这是两天内(nèi)第二家(jiā)被要求自律(lǜ)调查的大(dà)行。今年(nián)以来，交易商协会已对多(duō)家金融机(jī)构启(qǐ)动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交(jiāo)易商协(xié)会（下称“交易商协会”）网站显示(shì)，基(jī)于监管部(bù)门反馈线(xiàn)索，依(yī)据《银行间(jiān)债券市(shì)场自律处(chù)分规则》，交易(yì)商(shāng)协会已对中国建设银行股份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自(zì)律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金融企业债务融资工(gōng)具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头部房地(dì)产企业债券(quàn)融资需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元(yuán)债(zhài)务融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期(qī)持续加大。就(jiù)在5月(yuè)9日，交易商协会官网发布信息，针对中(zhōng)国进(jìn)出口(kǒu)银(yín)行金融债券发行(xíng)威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家涉嫌违规行为(wèi)，以(yǐ)及中国民生银行承(chéng)销业务涉嫌违规行为(wèi)已(yǐ)开展自(zì)律调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西(xī)银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及债(zhài)券业务违(wéi)规被点名。具体来说，交易商协(xié)会通过深入调查发现，大连银行等多(duō)家机构存在债券(quàn)代持交(jiāo)易(yì)等违规行为(wèi)。其中，大连银行通过做市业务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖方(fāng)向(xiàng)相反、清算速度不同的现券交易，代(dài)持利率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛银行，内控执行(xíng)不严或流于形式，未有效评估交易合理性，作为中(zhōng)间方以现(xiàn)券买卖或(huò)做市等方式(shì)参与债券代(dài)持交易链条，交(jiāo)易(yì)笔数和(hé)金(jīn)额(é)较大(dà)。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商银行(xíng)已被(bèi)启(qǐ)动自律调查。相关公告(gào)称，交(jiāo)易商协会在日(rì)常监测工作(zuò)中(zhōng)发现，工(gōng)商银行主承销(xiāo)的多期(qī)债务融资工具发行(xíng)定价严重偏(piān)离市场合理水平，干扰了(le)市场秩序(xù)，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债券市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会(huì)网(wǎng)站披露，近期在查处四平市城市发展投资控股有限公(gōng)司案(àn)件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联银行因违规收(shōu)取发(fā)行人大(dà)额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家(zé)，被交易商协会进(jìn)行自律调查。一(yī)同被开展自律调查(chá)的(de)还有光大(dà)证(zhèng)券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公(gōng)司两家金融(róng)机(jī)构(gòu)。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚(fá)力(lì)度加强

　　根据交易商协会通报的数据(jù)，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和(hé)自律问询(xún)103次，作出各类自律处(chù)分(fēn)99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用增(zēng)进机(jī)构、4家主承销商、3家会计(jì)师事务所、1家律师事(shì)务所、2家其他类型机构和54名(míng)直接责任人(rén)。作出的处分中，警(jǐng)告及(jí)以上占(zhàn)比超(chāo)过五成，15家机(jī)构被(bèi)暂停一定期(qī)限业务，12位责任人被认(rèn)定不适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理通(tōng)报来(lái)看，被通报的原(yuán)因(yīn)包括低价包销多期债务(wù)融资工具，影响了市场(chǎng)正常(cháng)秩序；部分债(zhài)务融资(zī)工具未按照(zhào)发行文件约定开展余额包销，个别(bié)债务融资(zī)工具(jù)挤占了其他投资(zī)人的正常投标，违背了公(gōng)平公正(zhèng)原(yuán)则，并(bìng)影响了发行利(lì)率，对市场正常秩序造成了(le)一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参(cān)与机构在从事相关(guān)业务(wù)过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监管(guǎn)规定(dìng)和自律规(guī)则要求，合规展业，自觉维护银(yín)行间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易商(shāng)协会(huì)表示，做市商作为银行间市场基(jī)石机(jī)构，承(chéng)担着提(tí)高市场流动性、促进价格发现的(de)重要作用，应(yīng)切实(shí)提升做市交易能力，加强(qiáng)内部控(kòng)制和风险管理，确保合规(guī)稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰(fēng)富多(duō)元(yuán)，市场竞争程度(dù)更趋激烈(liè)，但(dàn)监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国际金融报(bào)》记者表(biǎo)示(shì)，可以看到(dào)，银行(xíng)间交易商(shāng)协会将继续贯彻落实监管从严要(yào)求，以严格自(zì)律(lǜ)惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场各类主体归位尽(jǐn)责，维护市(shì)场良好秩序。债券承销机构作为(wèi)债(zhài)券市场(chǎng)的“看门人”，对于(yú)商(shāng)业银行特别是(shì)国(guó)有大行(xíng)来说，也需要肩负(fù)起相(xiāng)应的公序责任，切(qiè)实维护好行业的(de)良性竞(jìng)争生态。

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