在(zài)“扶(fú)优(yōu)限劣(liè)”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则(zé)等(děng)四(sì)项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个(gè)月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风控(kòng)负(fù)责人的黄(hu大学老师最怕什么部门举报áng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露了一则纪律处分(fēn)事先(xiān)告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，时任高级管理人员黄(huáng)某应(yīng)当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合(hé)作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联(lián)方出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产品份额(é)，该(gāi)产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定(dìng)债券(quàn)。以上(shàng)行为不符合(hé)私募(mù)基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事(shì)长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制人，上(shàng)述(shù)交易构(gòu)成(chéng)关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者(zhě)王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但(dàn)是其(qí)风(fēng)险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违(wéi)规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存(cún)在(zài)兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人，应当对发(fā)生(shēng)在各自任职期间公(gōng)司的违(wéi)规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务(wù)活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个(gè)别投(tóu)资者的风险识别能(néng)力和(hé)风(fēng)险承担能力进行评(píng)估、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大(dà)信息(xī)等情(qíng)形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函(hán)的(de)行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资(zī)居股(gǔ)东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管理规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉基金的(de)法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的(de)股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境(jìng)协同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经济周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业(yè)和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时(shí)引入(rù)非(fēi)公开(kāi)市场投资(zī)中的(de)个体性估值和(hé)内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资(zī)的大学老师最怕什么部门举报下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基(jī)金官网(wǎng)的新(xīn)闻(wén)动(dòng)态便停止更(gèng)新(xīn)。

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