金融界5月(yuè)5日消息 央行、香港证券及期(qī)货事务监察委(wěi)员会、香港(gǎng)金(jīn)融管理局即将正式启动香(xiāng)港与内地利(lì)率互换市(shì)场互联互(hù)通合作(zuò)。北向互换(huàn)通(tōng)下的交(jiāo)易(yì)将于2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部境外投资者通过北向(xiàng)互换通开(kāi)展利率互(hù)换交易(yì)在轧差后的名(míng)义(yì)本金净额每日不超过人(rén)民币200亿元，后(hòu)续可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证(zhèng)券及期货事(shì)务监察委员会(huì)、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局即将正式启动(dòng)香港与(yǔ)内地利率互(hù)换市场互联(lián)互通(tōng)合作(zuò)

　　为(wèi)促进内地与香港金融衍(yǎn)生品市场的协同发展，构建高水(shuǐ)平金融开放格局，2022年(nián)7月4日，中国(guó)人(rén)民银行（以(yǐ)下简称人民银行(xíng)）、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会（以下简称香港(gǎng)证(zhèng)监会）、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局（以下(xià)简(jiǎn)称香港金管局）发布(bù)联(lián)合公告，同意中国外(wài)汇交易中心（全(quán)国银行间(jiān)同业(yè)拆借中(zhōng)心）（以(yǐ)下简称外汇交易中心）、银(yín)行间市场清(qīng)算所(suǒ)股份有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海清(qīng)算(suàn)所）和香(xiāng)港场外结算有限公司（以下简称场外(wài)结算公司）开(kāi)展(zhǎn)香港与内地利率互换(huàn)市场互联(lián)互通合(hé)作(zuò)（以下简称“互换通”），初(chū)期先行开(kāi)通“北(běi)向互换(huàn)通”，香港(gǎng)及其(qí)他国(guó)家和地区的境外投(tóu)资者可通过两地(dì)基础设(shè)施(shī)互联互通参与内地银行间金融(rón自制苏打水可以降尿酸吗，自制苏打水和买的苏打水区别g)衍生品市场。自联合公告发(fā)布以(yǐ)来，“互(hù)换通”的各项准备工作进(jìn)展顺利(lì)，“北向互换(huàn)通”下(xià)的交易将于2023年5月15日(rì)启动。为(wèi)便于“北(běi)向互换通”的顺利(lì)推出(chū)，现就有关事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通(tōng)”初期可交易品种为(wèi)利率互换产(chǎn)品，报价、交(jiāo)易及(jí)结算币(bì)种为人民(mín)币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的境内投资者（即互(hù)换通报价(jià)商(shāng)）需与外汇交(jiāo)易中心签署报价(jià)商协议，并为(wèi)上海清算所利率互换集中(zhōng)清算业务的清算会员或该类会员(yuán)的(de)清(qīng)算客户。

　　2.参(cān)与“北向互换(huàn)通”的境外投(tóu)资者为符(fú)合(hé)人民(mín)银行要求(qiú)并完(wán)成内地银行(xíng)间债券市场准入(rù)备案的(de)境外(wài)机构投(tóu)资者(zhě)，并(bìng)经外(wài)汇交易中心开通(tōng)“北向互(hù)换通”交易权限。拟(nǐ)申请开(kāi)通“北向互换通”交易权(quán)限的境外投资者需同(tóng)时申请成为场外结算(suàn)公司的清(qīng)算会员或(huò)该类会员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民(mín)银行认可的境外电子交易(yì)平(píng)台互联提供交易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所(suǒ)和场外结(jié)算公司建立(lì)中央对(duì)手方清算机构互联(lián)互通，共同向境内(nèi)外投资者(zhě)提供清(qīng)算、结算服(fú)务(wù)。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部境外(wài)投资(zī)者通过“北向互换(huàn)通(tōng)”开展(zhǎn)利率互(hù)换交易在轧差后(hòu)的名义本金净额每日不(bù)超过人民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时(shí)调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所(suǒ)与场外结算公司针(zhēn)对双(shuāng)方(fāng)清(qīng)算所之(zhī)间的风险敞口建立“互(hù)换通(tōng)”资(zī)源池。初期，上(shàng)海清算所(suǒ)与(yǔ)场外结算公(gōng)司(sī)之间净(jìng)头寸对(duì)应的“互换通”资源池风险敞(chǎng)口设定上限(xiàn)不超(chāo)过人民币40亿元(yuán)，后续可根据市场情况适(shì)时(shí)调整额度。

　　二、人民银行、香港证监(jiān)会和(hé)香(xiāng)港金管局已(yǐ)就“互换通”涉及的跨境监管合(hé)作原则和(hé)具(jù)体安排达成共识(shí)，并签署了《关(guān)于内地-香(xiāng)港债券及衍生品市场相关(guān)事宜(yí)的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监管机构在债券(quàn)及衍生品(pǐn)市场方面的监管合作安排和联络协商(shāng)机制，共同(tóng)维护“互换通”的正常运(yùn)行、金融市(shì)自制苏打水可以降尿酸吗，自制苏打水和买的苏打水区别场(chǎng)稳定和公平(píng)交易(yì)秩(zhì)序。

　　三(sān)、外汇交易中心、上海清算所和场外结算(suàn)公司应当依(yī)法履行“互换通”下的(de)各项职(zhí)责，组织市(shì)场各方有(yǒu)序开展“北向互(hù)换(huàn)通”业务。清算会(huì)员应当(dāng)遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规定及业(yè)务规则，加强内部(bù)控制(zhì)，防范(fàn)和(hé)控制风险(xiǎn)，做好(hǎo)投资者教(jiào)育和服(fú)务(wù)，切实维护投资者合法权(quán)益(yì)。投(tóu)资者应当充分了解(jiě)两地市场法律法规、业务规(guī)则和(hé)实践操作的(de)差异，评估和(hé)控制风险，理性开展相关投资(zī)。

　　市场各(gè)方应进一步(bù)做好准备工作，确(què)保“北向(xiàng)互换通”顺(shùn)利(lì)启动。有(yǒu)兴趣(qù)参与(yǔ)“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”的(de)投资者可(kě)联系外(wài)汇交易中心、上海清(qīng)算所、场(chǎng)外结算公(gōng)司为参与(yǔ)做准(zhǔn)备。

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