直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期间实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部(bù)任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作人(rén)员不得违规从事营利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立(lì)性的职务或者(zhě)从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部也(yě)被出具警示函(hán)。四(sì)川(chuān)证监局(jú)认(rèn)为(wèi)，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不(bù)到(dào)位，未严格规范从业人(rén)员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人(rén)员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名(míng)的(de)恒(héng)泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维(wéi)证券数(shù)据(jù)程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局(jú)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出(chū)，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格(gé)及(jí)业务(wù)资质(zhì)，共(gòng)罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作(zuò)人员通过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和(hé)理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员直播展业(yè)的管理，完(wán)善内(nèi)部(bù)管(guǎn)控机(jī)制， 事前(qián)对直播内(nèi)容(róng)进行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理；事中对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及时大闹飞云浦是谁，水浒传大闹飞云浦是谁处理，避免产生不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化(huà)和(hé)旅游部共(gòng)同制(zhì)定了(le)《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要(yào)较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相(xiāng)应(yīng)执业(yè)资(zī)质。

　　另(lìng)外(wài)，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域(yù)涉及(jí)非法证券活(huó)动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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