金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部门负责(zé)人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影(yǐng)响广(guǎng)泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如何推动对(duì)上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民(130万韩元等于多少人民币，130万韩元等于多少美元mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位(wèi)追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责(zé)任人作出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)和(hé)市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责(zé)任(rèn)人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会(huì)加强与公(gōng)安机(jī)关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依法及(jí)时移送公安机关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追责相关(guān)工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规(guī)则(zé)》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是依法支持适(shì)格投资者及时有(yǒu)效地追究违规(guī)上(shàng)市公(gōng)司及其(qí)相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民(mín)事(shì)责任(rèn)是资(zī)本市场(chǎng)法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)130万韩元等于多少人民币，130万韩元等于多少美元式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违法违规(guī)成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步畅通(tōng)投(tóu)资(zī)者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司、出(chū)具审计(jì)报(bào)告的(de)或(huò)者法律意见(jiàn)书的证券服务机构(gòu)等违(wéi)规主体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意(yì)参与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介机(jī)构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的(de)情形，我会(huì)将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构的责任人(rén)员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券服(fú)务质(zhì)量的重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发(fā)现相关中(zhōng)介机构责任(rèn)人员存(cún)在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益，目(mù)前在投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)已经收到泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布(bù)公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案(àn)并(bìng)转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资(zī)者的合法权(quán)益可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票(piào)的保荐机构(gòu)和主承(chéng)销商，与其他(tā)中介机构正在主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公(gōng)司初步(bù)估(gū)算结果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据(jù)最终计算的适格投资(zī)者损(sǔn)失赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用于(yú)先行(xíng)赔(péi)付(fù)适格投(tóu)资者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷(jié)地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者可(kě)以积极参(cān)与先行赔(péi)付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的(de)公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新增(zēng)了证券领域(yù)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的(de)单位或者个人(rén)进行调查(chá)期(qī)间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消除(chú)损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构(gòu)终(zhōng)止案件(jiàn)调查(chá)的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)的(de)基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)可(kě)能获得的(de)收(shōu)益或者(zhě)避(bì)免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的(de)损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通(tōng)常高于(yú)罚没(méi)款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在(zài130万韩元等于多少人民币，130万韩元等于多少美元)证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可以实(shí)现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解(jiě)决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司(sī)向(xiàng)我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会(huì)将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构及其(qí)责任(rèn)人员(yuán)，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了(le)相关调查工作(zuò)，后续(xù)将(jiāng)根(gēn)据其在(zài)相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下一(yī)步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责(zé)任人员在(zài)上述案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果发(fā)现有关责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)是保障资本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的重要力(lì)量，中介机构及其(qí)从业人员应当(dāng)严(yán)格遵守法(fǎ)律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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