昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管活动，保护(hù)投资者合法权益(yì)，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管理规定》），于(yú)昨日向社(shè)会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证券期货交易(yì)所向市场(chǎng)相关(guān)机(jī)构提供主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源，为行业提(tí)供(gōng)信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行(xíng)业信息基础设施运(yùn)维水平，保障行业信息系统安(ān)全(quán)稳(wěn)定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随着证券期货(huò)市场的不断(duàn)发展，主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源分配不(bù)尽合(hé)理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能力有待提升(sh吴亦凡现在在哪里关着ēng)等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步(bù)规范(fàn)证券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场的(de)平稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三(sān)。一是全面覆盖(gài)各类主体(tǐ)。结合业务活动的具(jù)体特(tè)点，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》将主机交易托管(guǎn)相关主体分为证(zhèng)券期货交易(yì)所和证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构两部分，分别提出(chū)完善的监管(guǎn)要求，并要(yào)求其他类(lèi)型的参与(yǔ)主体(tǐ)参照执行有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运(yùn)行是从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的基(jī)础和(hé)前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源(yuán)的安(ān)全管理要求(qiú)，明(míng)确了证券期(qī)货经营机构(gòu)的尽职调查和业(yè)务审批(pī)机制，从(cóng)安全的角度(dù)作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体(tǐ)现在证券(quàn)期货交易所和证券期货经营(yíng)机构从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充(chōng)分注重有关规定落地过程中的(de)可操作性(xìng)，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期(qī)货行(xíng)业主机(jī)交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明(míng)确立(lì)法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动的基(jī)本原则以及监督(dū)管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易(yì)托管(gu吴亦凡现在在哪里关着ǎn)资源，是(shì)指证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供(gōng)的机房机柜、通(tōng)信网(wǎng)络(luò)、软件或硬件设施等资(zī)源，部(bù)署(shǔ)在相(xiāng)关(guān)资源的信息系统可(kě)以连接证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)交易系统。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货交易所要求(qiú)。明确了证券期(qī)货(huò)交易所提供(gōng)主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)有关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易所实施(shī)专区管理(lǐ)，统一专区(qū)交易时(shí)延，建设运(yùn)维要求不得(dé)低于《证券期货业(yè)信息系(xì)统(tǒng)托管(guǎn)基本要(yào)求》中三级系统的受(shòu)托方要求(qiú)；从资源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出(chū)与资(zī)源再分配等方面保障证券期货交(jiāo)易(yì)所提供有关服务的公平(píng)合理；加强风(fēng)险防控，证券期货(huò)交易所需建立健(jiàn)全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期(qī)货(huò)交易所提(tí)供(gōng)主机交易(yì)托管服务(wù)的，应当将(jiāng)主机交易托管资(zī)源和其他主机托管(guǎn)资(zī)源进行(xíng)区分，对主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)实施专区管理(lǐ)，并确(què)保相关(guān)专区(qū)到核(hé)心交易系(xì)统(tǒng)通信前端的通(tōng)信时延(yán)保持一(yī)致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构(gòu)要求。明确了证券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障(zhàng)方面，对证券期货经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)的一般要求作出规(guī)定。从能力评估、治(zhì)理架构(gòu)、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期货经营机构能(néng)够保障客(kè)户设(shè)施的安全运(yùn)行。明确(què)证券期货经营机构对证券期货交易所(suǒ)的(de)报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到(dào)，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租(zū)用主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源部署客(kè)户(hù)提供的(de)软(ruǎn)件或硬件设施(shī)（以下简称(chēng)证券期货经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金(jīn)投(tóu)入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保自身能力可(kě)以保(bǎo)障客户(hù)软件或硬件设施(shī)的安全运(yùn)行，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机(jī)构(gòu)的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理。明(míng)确(què)证券期货交易所的监(jiān)管报告义务，规(guī)定中国证监会及其派(pài)出机构结合法定职(zhí)责，对证券期货交易所(suǒ)及(jí)证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构实施现场(chǎng)检查(chá)和非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职(zhí)责，或者不履行(xíng)本规定有关报告义(yì)务的，中国证(zhèng)监会可以对(duì)证券期货交易所采取监(jiān)管谈话(huà)、出具警示(shì)函、责(zé)令限期改正等(děng)行政监管措施，对有(yǒu)关高(gāo)级管(guǎn)理人员(yuán)给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报批(pī)评、撤职(zhí)等行(xíng)政处分，并责令(lìng)证券期货(huò)交(jiāo)易所对其(qí)他责任人给(gěi)予纪(jì)律处分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营机构违反本规(guī)定，中国证(zhèng)监(jiān)会及其派出(chū)机(jī)构可(kě)以依照《证券期货(huò)业网(wǎng)络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨(zuó)日中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组、浙江省(shěng)纪(jì)委(wěi)监(jiān)委消息，上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职(zhí)务违法(fǎ)，目前正(zhèng)在接受中央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组和浙(zhè)江省台州市监委(wěi)监察(chá)调查。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 吴亦凡现在在哪里关着