直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日(rì)前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职(zhí)期间实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实(shí)名(míng)通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作人(rén)员不得违规从事营利(lì)性经营活(huó)动，违(wéi)规(guī)兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或者从(cóng)昆虫界的老大是谁，世界最强虫王第一名事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券旗(qí)下热(rè)衷于(yú)通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在(zài)视频平(píng)台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万(wàn)。在视(shì)频(pín)中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。<昆虫界的老大是谁，世界最强虫王第一名/p>

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖(dǒu)音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视(shì)频的(de)账号(hào)数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记(jì)岗位(wèi)为(wèi)“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时(shí)性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式(shì)向公(gōng)众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监(jiān)管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公司从业(yè)人员(yuán)网络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券公司(sī)工作人员通(tōng)过(guò)网昆虫界的老大是谁，世界最强虫王第一名络直(zhí)播等形式(shì)发(fā)表评(píng)论，要(yào)确保信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方(fāng)法(fǎ)专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容(róng)管理(lǐ)；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活(huó)动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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