科创(chuàng)板(bǎn)首批退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事(shì)务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上市(shì)委审议同意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流(liú)单据(jù)和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分(fēn)别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签(qiān)署日，未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规(guī)定(dìng)披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，对实(s传统体育项目有哪些 传统体育游戏有哪些hí)控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，其他相关(guān)负(fù)责人(rén)也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露(lù)关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易(yì)盛还存在虚(xū)增(zēng)在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对(duì)泽达易(yì)盛处以(yǐ)非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实传统体育项目有哪些 传统体育游戏有哪些计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期(qī)一(yī)）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下(xià)发(fā)的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市(shì)告知(zhī)书(shū)后(hòu)，两家公司可(kě)以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市(shì)委员会就是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根(gēn)据上市委员会(huì)的(de)审核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自(zì)交易(yì)所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日(rì)内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其(qí)已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时公布进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告(gào)称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督(dū)导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院收到(dào)12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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