直播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业(yè)部及(jí)员工双双出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出(chū)的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)方式(shì)谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在(zài)机构或者(zhě)投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部也(yě)被出具警示(shì)函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管理不到(dào)位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平(píng)台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播(bō)放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名(míng)义(yì)发布(bù)短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办(bàn)理执(zhí)业，执业(yè)岗(gǎng)位为(wèi)“证券(quàn)投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑龙(1984年出生今年多大年龄，1984年出生今年多大2022lóng)江(jiāng)证监局(jú)出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预(yù)测或(huò)建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通(tōng)过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监(jiān)管情况(kuàng)通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员(yuán)网络直(zhí)播提(tí)出(chū)监管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步(bù)加强(qiáng)对(duì)证券公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进(jìn)行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的(de)，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内部问责(zé)机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了(le)《网(wǎng)络主播行(xíng)为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高(gāo)专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活(huó)动信息的(de)通知，要(yào)求排查填报(bào)证券(quàn)领域涉(shè)及(jí)非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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