科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票(piào)自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两名(míng)保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书(shū)显示(shì)，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收单据入(rù)账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、外公总是在妈妈身上睡觉好吗，外公在妈妈身上做什么137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末(mò)对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。外公总是在妈妈身上睡觉好吗，外公在妈妈身上做什么截至招股说明书(shū)签署日，未按规定披(pī)露对外担保余额(é)合(hé)计(jì)13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通过前述财(cái)务造假方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报(bào)中(zhōng)仍(réng)存(cún)在未按(àn)规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责(zé)人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招(zhāo)股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要事实、编造(zào)重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未(wèi)如实披(pī)露关联交易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是，对于(yú)欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌(diē)的行(xíng)情下(xià)，两家公司(sī)均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被(bèi)终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票(piào)上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违(wéi)法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可(kě)以根(gēn)据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的(de)审核(hé)意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易(yì)所公告(gào)对(duì)股票作出终止上市(shì)的(de)决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市(shì)整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易日。交易(yì)所(suǒ)将在(zài)退市整理期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时(shí)公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监(jiān)会立(lì)案(àn)调查(chá)公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融(róng)法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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