科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)解是多音字吗怎么读，解字是多音字都有什么音*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存解是多音字吗怎么读，解字是多音字都有什么音储《招股说(shuō)明书(shū)》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提(tí)前(qián)确认收入等方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明书(shū)签署日(rì)，未(wèi)按规定(dìng)披露对(duì)外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过(guò)前述财务造假方式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存(cún)在(zài)未按规(guī)定披露对(duì)外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人(rén)郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交(jiāo)易(yì)、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，解是多音字吗怎么读，解字是多音字都有什么音泽达易盛还存在(zài)虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达易(yì)盛处(chù)以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总(zǒng)经(jīng)理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财(cái)务(wù)总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知(zhī)书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上(shàng)市委员(yuán)会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市(shì)的(de)决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期(qī)届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提(tí)起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机(jī)构(gòu)东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所(suǒ)也均在(zài)被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券(quàn)曾(céng)发布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首次公(gōng)开(kāi)发行股票并(bìng)在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会决(jué)定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公告(gào)称(chēng)，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案(àn)调查公(gōng)司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，发(fā)布(bù)普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相关法律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。

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