零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉(shè)嫌(xián)在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票及持续督(dū)导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)对本次发(fā)行对(duì)象的认购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一(yī)北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查(chá)。天证远洋实(shí)际出资与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续(xù)督导期间(jiān)未对募集资金置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定(dìng)增项(xiàng)目的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据(j肖战《光点》歌词是什么，肖战《光点》歌词是什么歌ù)，这(zhè)意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案调查(chá)并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报(bào)显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等(děng)自主决(jué)定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式(shì)”股权(quán)转让(ràng)一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股(gǔ)份事(shì)项均(jūn)属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 肖战《光点》歌词是什么，肖战《光点》歌词是什么歌