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初中女生800米成绩对照表，中考女子800米标准时间券商员工抖音当“大V”，直播赚打赏感谢费？监管出手了！

　　直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　券商员工抖(dǒu)音当“大V”，直播赚打赏感谢费？监(jiān)管(guǎn)出手(shǒu)了！

　　四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益。

　　券商(shāng)员工抖音(yīn)当“大V”，直播赚打(dǎ)赏感(gǎn)谢(xiè)费？监管出手了！

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或(huò)者投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的(de)活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平(píng)采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具(jù)警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执(zhí)业(yè)行为。

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　　前(qián)任总(初中女生800米成绩对照表，中考女子800米标准时间zǒng)裁“下海”

初中女生800米成绩对照表，中考女子800米标准时间>　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　券商员工抖音(yīn)当“大(dà)V”，直(zhí)播赚打赏感谢(xiè)费？监(jiān)管出手了！

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短视(shì)频中留言(yán)追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　券商员工(gōng)抖音当“大V”，直(zhí)播赚(zhuàn)打赏感谢费(fèi)？监管出手了！

　　券商(shāng)员(yuán)工抖音(yīn)当“大V”，直播赚打赏感谢费(fèi)？监管(guǎn)出(chū)手了！

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业(yè)登(dēng)记(jì)，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武(wǔ)汉云(yún)掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

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　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证券内(nèi)容直(初中女生800米成绩对照表，中考女子800米标准时间zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局(jú)出(chū)具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资(zī)咨询从业(yè)资格及业务(wù)资(zī)质(zhì)，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播(bō)提出监管要(yào)求。证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加(jiā)强对证券公(gōng)司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制(zhì)，事(shì)前(qián)对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大(dà)情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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