直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期(qī)间实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”时需(xū)要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营(yíng)利(lì)性经营活(huó)动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性的职务(wù)或者(zhě)从事(shì)与所在(zài)机构或者投(tóu)资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部(bù)也(yě)被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合(hé)规管理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业(yè)人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过(guò)短视(shì)频平台进行(xíng)推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号(hào)在视频平(píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量防晒衣买什么颜色的好，七种颜色防紫外线排行也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次(cì)被监管点名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖(dǒu)音直(zhí)播(bō防晒衣买什么颜色的好，七种颜色防紫外线排行)形式向(xiàng)公众(zhòng)提供(gōng)关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预(yù)测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监(jiān)管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从业人(rén)员网络(luò)直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确(què)保信(xìn)息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平(píng)（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直(zhí)播(bō)内容，主播(bō)应(yīng)取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司(sī)下(xià)发关(guān)于排查报(bào)送网(wǎng)络非(fēi)法证券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要(yào)求(qiú)排查填(tián)报(bào)证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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