科创板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证(zhèng)监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名(míng)保代(dài)、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露(lù)招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市委审议(yì)同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据和验收单(dān)据入(rù)账、安排资金(jīn)回(huí)款、提前(qián)确认收入等方式虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过前述(shù)财(cái)务造假方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未(wèi)按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对(duì)实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其(qí)他相关负责(zé)人(rén)也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招股书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在(zài)公(gōng)告的(de)证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同(tóng)、开展(zhǎn)虚(xū)假业务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时(shí)任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两(liǎng)家公司(sī)均有不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发(fā)的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先(xiān)告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告(gào)知(zhī)书后(hòu)，两家(jiā)公司可(kě)以根据规(guī)定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委(wěi)员会的审(shěn)核(hé)意见作出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关(guān)公司股(gǔ)票(piào)复(fù)牌并进(jìn)入(rù)退(tuì)市整理期(qī)，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市(shì)整理期的(de)交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股票(piào)予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)官(guān)微发布(bù)消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理(l劲仔深海小鱼是什么鱼做的，劲仔小鱼是海鱼还是淡水鱼ǐ)案件(jiàn)。上海金融法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及(jí)时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的(de)是(shì)，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及(jí)实(shí)控人、董监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告(gào)称(chēng)，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监会立(lì)案调查公(gōng)司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金劲仔深海小鱼是什么鱼做的，劲仔小鱼是海鱼还是淡水鱼融(róng)法院后(hòu)续(xù)受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人诉讼并申(shēn)请转换特别(bié)代表人诉讼。

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