科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会(huì)下发(fā)的《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师事(shì)务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存(cún)在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚(xū)构销售合同、伪造物流(liú)单据(jù)和验收单据(jù)入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定披(pī)露对外担(dān)保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续(xù)通过前述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)绝对(duì)值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规(guī)定披(pī)露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他(tā)相关负责人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总(zǒng)监终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露(lù)关联交易、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会(huì)对(duì)泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌(diē)的行情(qíng)下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数(shù)为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重大违(wéi)法行为，将被实施(shī)重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到上交所下(xià)发(fā)的拟终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市的事先告(gào)知书(shū)。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规(guī)定申请听(tīng)证(zhèng)，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委员会就是(shì)否终止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是(shì)否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决(jué)定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入(rù)退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼24V电瓶多少瓦 24v电瓶怎么充电程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投(tóu)资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事(shì)务(wù)所、康达律师事务所也(yě)均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利(lì)登记公告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规公开(kāi)征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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