金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会有关部(bù)门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推(tuī)动对上(shàng)述发行人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央(yāng)国务院(yuàn)对资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行(xíng)人(rén)及相关控股(gǔ)股东、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责任人作出(chū)行政处(chù)罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责(zé)任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与(yǔ)公(gōng)安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)依法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违规(guī)上市公司及其(qí)相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是(shì)资本(běn)市场法律责任体系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违(wéi)法行为(wèi)进(jìn)行立(lì)体式追责的(de)重要一环，也是提(tí)高(gāo)资(zī)本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益，督促市场参与各(gè)方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公(gōng)司(sī)提(tí)供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报(bào)告(gào)的或者法律意(yì)见书的(de)证券服务(wù)机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关处(chù)理；如(rú)果相关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案(àn)件情(qíng)况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能(néng)力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为其(qí)未勤(qín)勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于(yú)中介机(jī)构的(de)责(zé)任人员。证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水平(píng)等，是保障(zhàng)证券服(fú)务质量的重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前(qián)在投资者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律法规规定了(le)包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度(dù)。这些制度(dù)各有(yǒu)优势(shì)，对(duì)于个(gè)案中采用何(hé)种方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿救(jiù)济制(zhì)度(dù)的(de)适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付(fù)责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力等因素(sù)，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海金融(róng)法院已经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告(gào)，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投(tóu)资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资者的(de)合法(fǎ)权益可(kě)以在诉(sù)讼程(chéng)序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开发行股票的(de)保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额(é)为(wèi)公司初(chū)步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适(shì)格投(tóu)资(zī)者损失赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用(yòng)于(yú)先行赔付适(shì)格(gé)投(tóu)资者的肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢(de)投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储案的(de)民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或者个(gè)人进(jìn)行调查(chá)期间(jiān)，被调查的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消(xiāo)除(chú)损害或(huò)者(zhě)不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可(kě)，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定了当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)的基本流(liú)程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额的确(què)定需要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可能(néng肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢)获(huò)得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依(yī)法(fǎ)可能被处以罚款和(hé)没(méi)收(shōu)违(wéi)法所得的(de)金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺这(zhè)一(yī)程(chéng)序(xù)中，既可(kě)以(yǐ)实(shí)现对申请人的精(jīng)准打击，也(yě)可(kě)以有效便(biàn)捷(jié)地补偿(cháng)投资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案(àn)件相关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达(dá)到行政(zhèng)追责与(yǔ)民(mín)事追责相统一的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市(shì)康达律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关执业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在(zài)紫晶(jīng)存储案(àn)中(zhōng)，我会(huì)对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)启动了(le)相(xiāng)关调查(chá)工作，后续将根据(jù)其(qí)在(zài)相关执业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其(qí)主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步(bù)处理。需(xū)要指出(chū)的是(shì)，我们(men)将关注相关(guān)中介机构有关责任人员在(zài)上述案件中(zhōng)的执业行为，如果(guǒ)发现有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中介机构(gòu)及其从业(yè)人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护(hù)风清气(qì)正的(de)企业文化和行业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉。

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