直播(bō)短(duǎn)视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员工双双出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间(jiān)实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局(jú)开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的(de)职务(wù)或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定(dìng)对(duì)熊某平采取出具(jù)警示(shì)函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部也被出(chū)具(jù)警示(shì)函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广的人(rén)员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发(fā)乌克兰人口多少亿人2022，乌克兰有多少人口2020展事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

乌克兰人口多少亿人2022，乌克兰有多少人口2020　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号(hào)运营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短视频中留(liú)言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预(yù)测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨(zī)询从业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发(fā)机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对(duì)证券公司从(cóng)业人员网络直播(bō)提出监管要(yào)求。证券公司工作(zuò)人员通(tōng)过网络直播等(děng)形式发表评(píng)论(lùn)，要确(què)保信息(xī)来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资(zī)、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券(quàn)公司(sī)应(yīng)进(jìn)一(yī)步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事(shì)前对直播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定(dìng)了《网络(luò)主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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