金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对资本(běn)市(shì)场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为(wèi)监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责(zé)任人员等相关(guān)责任主体进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政谢娜给刘烨打过几次胎，谢娜和刘烨怀孕过吗(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成谢娜给刘烨打过几次胎，谢娜和刘烨怀孕过吗强力震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行(xíng)人(rén)及相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述(shù)两案(àn)的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人(rén)作出(chū)行政处罚(fá)和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事人依法及(jí)时移送公安机(jī)关处理，推(tuī)动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地(dì)追究(jiū)违规上市公司及其相(xiāng)关中介机(jī)构等责任主体的(de)民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要(yào)一(yī)环，也是提(tí)高资本市场违法(fǎ)违规(guī)成(chéng)本(běn)的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资者权(quán)利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，督促市(shì)场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销服务的(de)证券公(gōng)司(sī)、出具审计报告(gào)的或者法律意见(jiàn)书的证券服务(wù)机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中介机构故意参(cān)与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉(shè)嫌(xián)犯(fàn)罪(zuì)的(de)，移送司(sī)法机关处(chù)理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按(àn)照过(guò)责相当的(de)法治理念(niàn)，综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意(yì)愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是(shì)关于(yú)中介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合(hé)规风(fēng)险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是保(bǎo)障证券服务(wù)质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中介机(jī)构责(zé)任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权益，目前(qián)在(zài)投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规(guī)规定了包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系列(liè)投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度各有优势，对(duì)于个(gè)案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不(bù)同(tóng)投资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是(shì)有效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经收(shōu)到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心发布公告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依(yī)法接(jiē)受(shòu)投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参(cān)加该案并转换(huàn)特(tè)别代表人诉(sù)讼。特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼制度(dù)具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序(xù)中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票的保荐(jiàn)机构和(hé)主承销商(shāng)，与其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额为公司初步(bù)估(gū)算结果，基金(jīn)规模(mó)将根据(jù)最(zuì)终(zhōng)计(jì)算(suàn)的适(shì)格(gé)投资(zī)者损失(shī)赔(péi)付金(jīn)额进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积(jī)极参与先行(xíng)赔付(fù)程序直接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人进行调(diào)查期间(jiān)，被调查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影响并(bìng)经(jīng)国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事(shì)人(rén)履行承诺后(hòu)国务院证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度(dù)的(de)基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额的(de)确定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)和(hé)没(méi)收(shōu)违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额通常高于罚没款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在(zài)谢娜给刘烨打过几次胎，谢娜和刘烨怀孕过吗证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可(kě)以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度(dù)可以一并解决案(àn)件(jiàn)相关(guān)的行政处理与民(mín)事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民(mín)事(shì)追(zhuī)责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实施(shī)规定》等(děng)规定，依法依规决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任(rèn)人员(yuán)，下一(yī)步将(jiāng)如何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务(wù)所、北(běi)京市康达律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日(rì)已被(bèi)我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构启(qǐ)动了(le)相关(guān)调查(chá)工作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依(yī)法进行下(xià)一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人(rén)员在(zài)上述(shù)案件中的(de)执业行为，如(rú)果发现有关责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要(yào)力量，中介机构(gòu)及(jí)其从(cóng)业人员应当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规(guī)和职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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