直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当(dāng)，违规(guī)展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员(yuán)工任职期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营业部(bù)任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别)、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机(jī)构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务(wù)或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部(bù)也被出(chū)具警示函(há气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别n)。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通(tōng)一线员(yuán)工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平(píng)台进行推(tuī)广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发(fā)布短视频的账号数(shù)量也有不少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(w气概和气慨哪个正确些，气概与气概的区别én)”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号(hào)运(yùn)营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显(xiǎn)示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办(bàn)理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于(yú)证券市(shì)场的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易(yì)伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并(bìng)出售投(tóu)资(zī)服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询(xún)业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论，要确(què)保信息来(lái)源合法合规(guī)、研(yán)究方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立(lì)长期(qī)投(tóu)资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前(qián)对(duì)直播(bō)内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播(bō)行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平(píng)（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内(nèi)容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关(guān)于排查(chá)报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动(dòng)信(xìn)息的(de)通知，要求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券(quàn)活(huó)动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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