金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负(fù)责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机构，如(rú)何推动对(duì)上述发行(xíng)人、控股股东、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安(ān)全。中办、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际(jì)控制人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案(àn)的行政(zhèng)责(zé)任方面，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存(cún)储技(jì)术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人(rén)员(yuán)进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券市(shì)场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大(dà)违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有(yǒu)效(xiào)地追究违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系(xì)的(de)重要(yào)组成部分(fēn)，是(shì)对违法行(xíng)为进行立(lì)体式追责的重要(yào)一环(huán)，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会(huì)将进一(yī)步畅通投资(zī)者权利救济(jì)渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司(sī)、出具审计(jì)报告(gào)的(de)或者法(fǎ)律意见书(shū)的证(zhèng)券服务(wù)机构等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关中(zhōng)介机构(gòu)故意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会(huì)将按照过(guò)责相当的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失意(yì)愿和能(néng)力等因素，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤(qín)勉尽责(zé)的执业行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机构的责任(rèn)人(rén)员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质(zhì)量(liàng)的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)案件中发现相关(guān)中介机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权益，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规(guī)规(guī)定了包括协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个案中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的(de)充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标(biāo)都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务(wù)中心发布公(gōng)告，表示密切(qiè)关(guān)注泽(zé)达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权，申请参(cān)加(jiā)该案并转换特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决泽达易盛(shèng)案(àn)的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其(qí)他中介(jiè)机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元(yuán)设立(lì)先(xiān)行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的(de形容一晃十年的诗句，含有十年的诗句)适格投(tóu)资者损失赔付(fù)金额(é)进行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格投资(zī)者的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储案(àn)的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者可以积(jī)极(jí)参与先行(xíng)赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司披露的(de)公告中提出(chū)向证监会提交证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新(xīn)增了(le)证券领域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是指国(guó)务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券期(qī)货违法的单位或(huò)者个(gè)人进行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投(tóu)资者损失、消除损害(hài)或者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后国(guó)务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构终(zhōng)止案件调(diào)查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确(què)定需(xū)要综(zōng)合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能(néng)获得(dé)的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可能(néng)被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额(é)，以及(jí)投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失(shī)，在证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺这一(yī)程序(xù)中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便(biàn)捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以(yǐ)一并(bìng)解决案(àn)件相关的行(xíng)政处(chù)理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责(zé)与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度实施规定》等规(guī)定，依(yī)法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师(shī)事务所、致同会计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工(g形容一晃十年的诗句，含有十年的诗句ōng)作(zuò)，后(hòu)续将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动(dòng)先行赔付以及申请证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要指出的(de)是(shì)，我(wǒ)们将关注相关中(zhōng)介机构有关(guān)责任人(rén)员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构是(shì)保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量(liàng)发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护风(fēng)清(qīng)气正的(de)企业文化和行业文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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