金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人(rén)就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件答记者问。证(zhèng)监会有关(guān)部门负(fù)责(zé)人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构，如何推动(dòng)对上述(shù)发行人(rén)、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人(rén)、中介(jiè)机构(gòu)及其(qí)责任人(rén)员等(děng)相关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在上述(shù)两案的(de)行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称(chēn造梦西游3宠物技能几级领悟g)泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关(guān)责(zé)任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责(zé)任人员进行行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券(quàn)市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措(cuò)施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送公(gōng)安机关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作(zuò)。另外(wài)，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是(shì)依法支持适格投资(zī)者及时有效地(dì)追(zhuī)究违规上市公司(sī)及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系(xì)的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对(duì)违(wéi)法行为进(jìn)行立体式追责的(de)重要一环，也是(shì)提高(gāo)资(zī)本市场违(wéi)法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责，形成资本(běn)市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于(yú)为上(shàng)市公(gōng)司提供保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服(fú)务机构等违规主体(tǐ)实施精(jīng)准打(dǎ)击(jī)。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关处理(lǐ)；如(rú)果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉造梦西游3宠物技能几级领悟尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理念(niàn)，综合(hé)考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能(néng)力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执(zhí)业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关于中介(jiè)机构(gòu)的责任人(rén)员(yuán)。证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构从业人(rén)员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机构责(zé)任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发(fā)行案(àn)严重损害投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投(tóu)资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉(sù)讼(sòng)法(fǎ)》等(děng)法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度的适用条件、投资(zī)者获赔(péi)的充分性和(hé)有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心发布公告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融(róng)法院受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特别代表人诉(sù)讼。特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽(zé)达(dá)易盛案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上(shàng)述金额(é)为公司初(chū)步估(gū)算结果，基金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的适(shì)格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)可以积极(jí)参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直(zhí)接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披(pī)露的公告(gào)中提出(chū)向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称(chēng)当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督(dū)管理机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货(huò)违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人(rén)进行调(diào)查期间，被调查的当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响并经(jīng)国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认(rèn)可(kě)，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调(diào)查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)明确规定了当事人承诺制度(dù)的基本(běn)流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能获(huò)得的收益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收违法所得(dé)的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所(suǒ)遭(zāo)受的(de)损(sǔn)失等诸(zhū)多(duō)因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件(jiàn)相关的(de)行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一(yī)的(de)效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向(xiàng)我会(huì)提交当(dāng)事人承(chéng)诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事(shì)务(wù)所、致同(tóng)会(huì)计师事务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了(le)相关(guān)调(diào)查工(gōng)作，后续(xù)将根据其(qí)在相关执(zhí)业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其(qí)主动先行赔(péi)付以及申请(qǐng)证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依(yī)法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关责(zé)任人员(yuán)在上(shàng)述案(àn)件中的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现有关责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文化(huà)和行业(yè)文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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