在“扶优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下，私募基(jī)金行业(yè)监管趋严(yán)，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案(àn)六个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金合规风控(kòng)负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏(xìng)达(dá)成(chéng)《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基金(jīn)管理(lǐ)人专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务(wù)合伙人(rén)、实(shí)际控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者(zhě)王(wáng)某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则(zé过渡句是什么意思，过渡句是什么意思 举个例子)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负(fù)责人，应当对发生(shēng)在各自任(rèn)职(zhí)期间(jiān)公司的(de)违规行为承(chéng)担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴过渡句是什么意思，过渡句是什么意思 举个例子责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这(zhè)已经不是(shì)雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募基金业(yè)务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式对个别投资者的风(fēng)险识别能力(lì)和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可(kě)能影响投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)的(de)重大(dà)信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管理办(bàn)法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出具警示(shì)函的行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工(gōng)人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金还(hái)有一(yī)家关联公司为深(shēn)圳市塔门(mén)投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港控股成(chéng)立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协(xié)同(tóng)效应(yīng)，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产(chǎn)的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估(gū)值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以(yǐ)最大化投(tóu)资上行收益，同时引入(rù)非(fēi)公开(kāi)市场投(tóu)资(zī)中的个体性估值(zhí)和(hé)内在价值分(fēn)析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资的下(xià)行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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