直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质(zhì)进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)任职期间，实(shí)名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融(róng)职(zhí)业技(jì)能学校(xiào)”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播(bō)会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规(guī)从事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或者投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也(yě)被出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视频平台进(jìn)行推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直(zhí)播(bō)频率较高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言(yán)追(zhuī)问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的(de)即时(shí)性(xìng)，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经(jīng)查(chá)，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执(zhí日本人知道我们恨他们吗，日本认为中国强大吗)业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨(zī)询业务的(de)核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业(yè)务资(zī)质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出(chū)监管要(yào)求。证券公司(sī)工作人员通(tōng)过网络直(zhí)播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人(rén)员直播展业的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机(jī)制， 事(shì)前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处(chù)理，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的(de)，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局(jú)、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同(tóng)日本人知道我们恨他们吗，日本认为中国强大吗制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排(pái)查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活(huó)动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 日本人知道我们恨他们吗，日本认为中国强大吗