近期交易商协(xié)会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破(pò)戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设(shè)银行启动自律调查，这是两天(tiān)内第二家被要求自律调查的大行。今年以来，交易商协(xié)会已对多家金融机(jī)构启动自律(lǜ)调查，监(jiān)管力(lì)度在持续加大。

　　多家(jiā)金融(róng)机(jī)构接连被(bèi)通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易商协(xié)会（下称(chēng)“交易商协会(huì)”）网站显示，基(jī)于监管部门反(fǎn)馈(kuì)线索，依据《银行间债券市(shì)场自律处分规(guī)则》，交易商协会已(yǐ)对(duì)中国建设银行(xíng)股份有限公司(sī)债(zhài)务(wù)融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去(qù)年建(jiàn)行承(chéng)销非金(jīn)融企业(yè)债(zhài)务(wù)融(róng)资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销发(fā)行债券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该(gāi)行支持(chí)优(yōu)质头部房地产(chǎn)企业债券(quàn)融资需求，承销房(fáng)地产企业(yè)323.35亿元(yuán)债务(wù)融资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度(dù)在(zài)近期持(chí)续加大(dà)。就在5月9日，交易商协会官网发布(bù)信息，针对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违(wéi)规行为(wèi)，以及中(zhōng)国民生银行(xíng)承销业务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连(lián)银行、郑州(zhōu)银(yín)行、江西银行、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家机构(gòu)涉(shè)及债(zhài)券业务(wù)违规被(bèi)点名。具体来(lái)说(shuō)，交易商(shāng)协会通过深入调查发现，大连银行等多家机构(gòu)存在债券代持交易等(děng)违规(guī)行为。其中，大(dà)连银行通过做(zuò)市业务方(fāng)式，每日(rì)滚动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算(suàn)速度不同的现券交(jiāo)易，代(dài)持(chí)利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛(dǎo)银行(xíng)，内控执(zhí)行不(bù)严或流(liú)于形式，未(wèi)有效评估交易合理性，作为中间方以现券(quàn)买卖或做市(shì)等方式参与债券(quàn)代(dài)持交易链条，交易(yì)笔数和金额较大(dà)。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商银行已(yǐ)被(bèi)启动自律调查(chá)。相关公(gōng)告称，交易商协会(huì)在日常监测工作(zuò)中发现，工商银行(xíng)主承(chéng)销的(de)多期债务融资工具发行定价严重偏离(lí)市场(chǎng)合理水(shuǐ)平，干扰了(le)市场秩序(xù)，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律管理相关规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交易商协会(huì)网站披露，近期(qī)在查处四平市城市(shì)发(fā)展(zhǎn)投资控股有(yǒu)限公司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银(yín)行因违规收(shōu)取发行(xíng)人大额财务资助，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)自律管理规则，被(bèi)交易(yì)商协会进行自律调查。一(yī)同被(bèi)开展自律(lǜ)调查的还有(yǒu)光大(dà)证(zhèng)券、富(fù)国资产管(guǎn)理（上海）有限公司两家(jiā)金融机(jī)构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度(dù)加(jiā)强

　　根据交易(yì)商协(xié)会通报的数据，2022年全年(nián)，交易商(shāng)协会(huì)共(gòng)对(duì)68起涉嫌(xián)违规(guī)案件立案调(diào)查，开(kāi)展自律调查和自律(lǜ)问询(xún)103次，作(zuò)出各类(lèi)自(zì)律处分99家（人(rén)）次，涉及(jí)35家(jiā)发(fā)行人和(hé)信(xìn)用增进机构、4家主承销商、3家(jiā)会计(jì)师事务所(suǒ)、1家律师事(shì)务所、2家其(qí)他类型机构和54名直接责(zé)任人。作出的处分中，警告及以上占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂停一定期限业(yè)务，12位责(zé)任人被认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的原因包括低价包(bāo)销多期债务(wù)融(róng)资工具，影响了市场正常秩序；部分(fēn)债务融资(zī)工具未按照发(fā)行文件约定开(kāi)展(zhǎn)余额包销，个(gè)别债务融资工具挤占(zhàn)了其他投资人的正常投标，违背了(le)公平公正原(yuán)则，并影(yǐng)响了发行利(lì)率，对市场正常秩序(xù)造成(chéng)了一定不(bù)良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市(shì)场参与机(jī)构在从事(shì)相关(guān)业务过程中，务必(bì)牢固树(shù)立市场责任意识，严格遵(zūn)守相关监(jiān)管规定和(hé)自律规(guī)则(zé)要求(qiú)，合(hé)规展(zhǎn)业，自觉维护银行间债券(quàn)市场运行秩(zhì)序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作为(wèi)银行(xíng)间市场基石机构，承(chéng)担着(zhe)提高(gāo)市(shì)场(chǎng)流动性、促进(jìn)价格发现的(de)重(zhòng)要作用，应切实提升(哥呀是什么鱼怎么叫 戈雅鱼是淡水鱼吗shēng)做市(shì)交易能力，加强内部(bù)控制和风险管理(lǐ)，确保合(hé)规稳(wěn)健展业，“真(zhēn)做(zuò)市、做真市(shì)”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协会(huì)的监管(guǎn)处(chù)罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线不(bù)能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专(zhuān)家(jiā)周毅(yì)哥呀是什么鱼怎么叫 戈雅鱼是淡水鱼吗钦对《国际金融(róng)报》记者表示，可以看到，银行间交易商协会将继(jì)续贯彻(chè)落实监管从(cóng)严要求，以严(yán)格自律惩戒(jiè)向市(shì)场传(chuán)递“零(líng)容忍”的清(qīng)晰信(xìn)号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承销机构作(zuò)为债券市场的(de)“看门人”，对于商业银(yín)行(xíng)特(tè)别是国(guó)有(yǒu)大行来说，也需(xū)要肩负起相应的公(gōng)序(xù)责任，切(qiè)实维护(hù)好行业(yè)的(de)良性(xìng)竞争(zhēng)生态(tài)。

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