昨日晚间，证监会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向(xiàng)社(shè)会(huì)公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)活动，保护(hù)投(tóu)资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，维护证券(quàn)期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了(le)《证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日(rì)向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易(yì)所向市场相关(guān)机构提供主机交(jiāo)易(yì)托管资源，为(wèi)行业(yè)提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业(yè)信息基础设(shè)施运(yùn)维水平(píng)，保(bǎo)障行业信息(xī)系统安全稳定(dìng)运(yùn)行发挥了重要作木铎金声是什么意思在论语中，木铎金声的意思用(yòng)。

　　但随(suí)着证券期(qī)货市场的不断发(fā)展，主机交(jiāo)易托管资(zī)源分(fēn)配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进(jìn)一步规范(fàn)证券期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活(huó)动(dòng)，促进证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场的平稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主(zhǔ)体。结(jié)合业务活动(dòng)的具(jù)体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管(guǎn)相关主体分(fēn)为证券期(qī)货交易所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构两部(bù)分，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并要求其(qí)他类型的参与主(zhǔ)体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运行(xíng)是从事主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动的基础(chǔ)和前(qián)提，《管理规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源的安全管理要求，明确了证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构的尽职调查和业务审批机制，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合(hé)理(lǐ)。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所(suǒ)和证券期货(huò)经营机构从事主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活(huó)动的各个环节，同时(shí)也(yě)充分注重有关规定落(luò)地过(guò)程(chéng)中的可操作性，切实提升市场主体(tǐ)的获(huò)得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)提(tí)出了要求。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首(shǒu)先是总(zǒng)则明确(què)立法宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》，所(suǒ)谓主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)，是(shì)指证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所提供(gōng)的机(jī)房(fáng)机柜、通信网络、软件或(huò)硬件(jiàn)设施等资源，部署在(zài)相关资源的信息系统(tǒng)可(kě)以连接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)有关要求。主(zhǔ)要包括：要(yào)求证券(quàn)期(qī)货交易所实施专区管理，统一专(zhuān)区交易(yì)时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系统托(tuō)管基本(běn)要求》中三级(jí)系统的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资(zī)源(yuán)分配、服(fú)务申请、服务协议、收(shōu)费(fèi)要(yào)求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供有(yǒu)关服务的(de)公平合(hé)理；加强风(fēng)险防控，证(zhèng)券期货交易所需建(jiàn)立健全(quán)监控(kòng)指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务(wù)的，应当将主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源和其他主(zhǔ)机(jī)托管资源进行区分，对主机交易托管(guǎn)资源实施专区管理(lǐ)，并确(què)保(bǎo)相(xiāng)关专(zhuān)区(qū)到核心交易(yì)系(xì)统通信(xìn)前端的通信(xìn)时延(yán)保持一致。

　　再次(cì)是证券(quàn)期货经营机构(gòu)要求。明(míng)确了证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源有关要求(qiú)。具(jù)体来看，从安(ān)全保障方面，对(duì)证券(quàn)期货经营机构租用主机(jī)交易托管资(zī)源的(de)一(yī)般要求(qiú)作出规定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职(zhí)调查等(děng)方面确保证券期货经营(yíng)机构能够保障(zhàng)客户设施的安(ān)全运行。明确证券期(qī)货经营(yíng)机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托(tuō)管资源部署客(kè)户提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)部署客户设施）的，应当从(cóng)人员保障、资金投入、客(kè)户需求等(děng)方(fāng)面(miàn)充(chōng)分(fēn)评估，审慎选择(zé)服务客户，确保(bǎo)自身(shēn)能力可以保障客户软件或(huò)硬件设施的安(ān)全(quán)运行，并将(jiāng)不同(tóng)客户的信息系统(tǒng)、客(kè)户与经营机构的信息系(xì)统进(jìn)行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券期(qī)货交易所的监管报告(gào)义(yì)务，规(guī)定中国证(zhèng)监会(huì)及其派出(chū)机构(gòu)结(jié)合法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)及证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构实(shí)施(shī)现场(chǎng)检查和非(fēi)现场检(jiǎn)查(chá)，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货(huò)交易所违反本规定，或者在监管工(gōng)作中不履行职责(zé)，或者不履行本规定有关报告义务的(de木铎金声是什么意思在论语中，木铎金声的意思)，中国证监会(huì)可以对(duì)证券期货交(jiāo)易所采取监管谈(tán)话、出(chū)具警(jǐng)示函、责(zé)令限期改正等(děng)行政(zhèng)监管措施，对有关(guān)高级管理人(rén)员给(gěi)予(yǔ)警告(gào)、记过(guò)、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报批(pī)评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国(guó)证监(jiān)会(huì)及其(qí)派出机构可以依(yī)照《证券期货(huò)业木铎金声是什么意思在论语中，木铎金声的意思(yè)网络和信息(xī)安(ān)全(quán)管(guǎn)理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员采取(qǔ)行政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副(fù)总经理刘逖接(jiē)受监(jiān)察(chá)调(diào)查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证券交易所原(yuán)副(fù)总经理(lǐ)刘(liú)逖涉(shè)嫌(xián)严重职(zhí)务违法(fǎ)，目前正在接(jiē)受中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监(jiān)察(chá)组和浙江省台州市(shì)监委(wěi)监察调查。

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