零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告(gào)称，因(yīn)豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会(huì)调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法(fǎ)拟(nǐ)对(duì)公司做美瞳最长一天可以戴多久，美瞳能戴多久一天(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)美瞳最长一天可以戴多久，美瞳能戴多久一天票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务(wù)的能力进行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对(duì)本次非(fēi)公开发行对(duì)象之一北(běi)京(jīng)天证(zhèng)远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上(shàng)市(shì)保荐(jiàn)书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发(fā)行过(guò)程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集(jí)资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入(rù)项(xiàng)目的(de)情况(kuàng)，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决(jué)定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现(xiàn)监管(guǎn)层在全面(miàn)注(zhù)册(cè)制(zhì)背景下，继(jì)续保持(chí)强监(jiān)管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于(yú)东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞(jìng)价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持(chí)不(bù)超过(guò)2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定(dìng)，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托不(bù)得(dé)减(jiǎn)持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃(āi)落地(dì)，东北证券的(de)股权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所致。

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