科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)，上交所也对(duì)两公司(sī)下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的(de)事先告知(zhī)书，两家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单据(jù)和验收单(dān)据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对(duì)外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明(míng)书(shū)签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务(wù)造假方作家许地山简介，许地山简介资料式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未按规定(dìng)披露对(duì)外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗(luó作家许地山简介，许地山简介资料)铁威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关(guān)联(lián)交易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行部分，证监会(huì)对泽达易盛(shèng)处以非法所募集(jí)资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行情下(xià)，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅(fú)度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进(jìn)入(rù)到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公(gōng)司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规(guī)定的重大违法行为，将被(bèi)实(shí)施(shī)重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告(gào)知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会(huì)的(de)审核意见作出是否(fǒu)终止(zhǐ作家许地山简介，许地山简介资料)公司股票上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作(zuò)出(chū)终止上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了(le)泽达(dá)易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也(yě)均在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承(chéng)销及持(chí)续督导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关(guān)注到上(shàng)海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，起诉(sù)投(tóu)资者(zhě)同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批(pī)被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查公(gōng)司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中(zhōng)心将(jiāng)密切关(guān)注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规(guī)公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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