在“扶优限劣”的基本(běn)方(fāng)针(zhēn)下，私募(mù)基金行(xíng)业(yè)监(jiān)管趋严，近日又有私(sī)募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协(xié)会(huì)网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运(yùn)营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规(guī)风控负责(zé)人的(de)黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露了一则(zé)纪(jì)律处分事(shì)先(xiān)告(精忠报国的故事及主人公简介50字，精忠报国的故事及主人公简介100字gào)知书(shū)送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应(yīng)当对(duì)此承(chéng)担法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方出资认(rèn)购上海阿(ā)杏产品份额(é)，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以(yǐ)上(shàng)行为(wèi)不(bù)符合(hé)私募基金管理人专业化(huà)运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际(jì)控制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适当性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控负责人(rén)，应当对发生在(zài)各(gè)自任职期间公司的违(wéi)规行为承担(dān)相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基(jī)金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私(sī)募基(jī)金(jīn)业(yè)务活动中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投资者的风险识别能力(lì)和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向(xiàng)投资者披(pī)露可能(néng)影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第三(sān)十(shí)三条规定(dìng)，决定对其(qí)采取出具警示函(hán)的(de)行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)精忠报国的故事及主人公简介50字，精忠报国的故事及主人公简介100字为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资(zī)基金管(guǎn)理(lǐ)人，全(quán)职员工人(rén)数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关(guān)联公司(sī)为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权、创业投资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)还(hái)在(zài)香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观(guān)经济和估值指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业和(hé)事件以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投(tóu)资中的(de)个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基(jī)金官网(wǎng)的(de)新(xīn)闻动态(tài)便停止更新。

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