直播短视(shì)频成(chéng)为市(shì)场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部(bù)及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技(jì)能学校(xiào)”引流(liú)，并通(tōng)过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的(de)职务(wù)或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决(jué)定对(duì)熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函(hán)的(de)行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合(hé)规管理不(bù)到位(wèi)，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员(yuán)工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称(chēn雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁g)，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆(bào)款视频(pín)播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频中留言(yán)追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即(jí)已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司(sī)办(bàn)理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”客户时(shí)需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络(luò)直播(bō)提出监(jiān)管要(yào)求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投资(zī)和理(lǐ)性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加(jiā)强对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知(zhī)，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营(yíng)机构和(hé)人员等(děng)涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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